FINRA оштрафовала приложение Robinhood на 1,25 миллиона долларов за мошеннические действия

FINRA оштрафовала приложение Robinhood на полмиллиона долларов (1,5 миллиона долларов) после обнаружения нарушений, связанных с процессами исполнения ордеров. Известное инвестиционное приложение предлагает трейдерам услуги без комиссий. FINRA установила, что цена исполнения ордера в приложении обновлялась некорректно, что приводило к сбоям в работе системы и искажению цен для пользователей.

Представление данных по ордерам на покупку и продажу акций было нечестным, что создавало трейдерам ненужные проблемы при их размещении. FINRA считает, что наилучшая цена исполнения является обязательным условием предоставления качественных торговых услуг пользователям. FINRA оштрафовала Robinhood за ненадлежащий контроль за процессами исполнения ордеров, связанными с ценой исполнения.

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за нарушения в торговых операциях

Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA) отвечает за надзор за деятельностью компаний, занимающихся операциями с ценными бумагами в США. FINRA оштрафовало приложение Robinhood из-за нарушения правил «оплаты за поток ордеров», имевшего место в период с октября 2016 года по ноябрь 2017 года. Это нарушение вызывает серьезные споры в торговой индустрии и связано с продажей сделок клиентов торговым компаниям. Приложение Robinhood регулярно занималось этой практикой, что вызывало беспокойство у торгового сообщества.

Согласно данным FINRA, приложение предоставляло информацию о торговых ордерах клиентов четырем брокерам-дилерам. В результате эти организации платили Robinhood за предоставление им этих сделок. Интересно, что Robinhood заработал около семидесяти миллионов долларов (70 миллионов долларов США) на этой мошеннической практике в 2018 году.

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за пресечение недобросовестной торговой практики

Согласно отраслевой статистике, все больше брокерских фирм прибегают к подобным практикам. Брокерские компании должны обеспечить надлежащую проверку благонадежности. Клиенты должны иметь доступ к лучшим ценам для успешного совершения сделок. Правило FINRA «5310» гласит, что каждая брокерская компания должна следовать практике «наилучших цен исполнения».

Однако в последнее время дисконтные брокеры, такие как приложение Robinhood, нарушили эту тенденцию. Оно предложило инвесторам простой путь инвестирования без комиссий. Миллениалы особенно любят такие приложения, поскольку они предоставляют им множество вариантов инвестирования в легко понятном формате. Неудивительно, что приложение насчитывает около десяти миллионов (10 млн) пользователей.

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за «оплату за поток ордеров», а также за нарушения в системныхmatic . Были нарушены все категории ордеров, включая лимитные и стоп-ордера. Однако приложение Robinhood опровергло эти обвинения и заявило, что его процессы со временем улучшились.

Источник изображения: Pixabay