FINRA оштрафовала приложение Robinhood на $1.25 млн за мошеннические действия

FINRA оштрафовал Приложение Robinhood оштрафовано на полмиллиона долларов ($1,5 млн) после выявления нарушений, связанных с процессами исполнения ордеров. Известное инвестиционное приложение предлагает трейдерам услуги без комиссии. FINRA установило, что цена исполнения в приложении обновлялась некорректно, что приводило к сбоям, связанным с ценообразованием, для пользователей.

Ордера на акции не представлялись честно, что причиняло ненужные трудности трейдерам при размещении ордеров на акции. FINRA считает лучшей ценой исполнения обязательным условием для предоставления качественных торговых услуг пользователям. FINRA оштрафовала Robinhood за отсутствие надзора за процессами исполнения, связанными с ценой.

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за расхождения в торговле

Финансовая регуляторная ассоциация (FINRA) отвечает за надзор за операциями компаний, торгующих ценными бумагами, в США. FINRA оштрафовала приложение Robinhood из-за расхождений в «плате за поток ордеров», которые произошли между октябрем 2016 года и ноябрем 2017 года. Это расхождение является серьезной проблемой в торговой отрасли и связано с продажей клиентских сделок торговым компаниям. Приложение Robinhood регулярно занималось этой практикой и вызывало беспокойство у торгового сообщества.

Согласно FINRA, приложение предоставляло данные об ордерах на акции клиентов четырем брокер-дилерам. В результате эти компании платили Robinhood за предоставление им этих сделок. Интересно, что Robinhood заработала около семидесяти миллионов долларов ($70 млн) с помощью этой мошеннической практики в 2018 году

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за неправильные торговые практики

Согласно отраслевой статистике, все больше брокерских фирм занимаются подобными практиками. Брокеры обязаны обеспечивать надлежащее проведение должной проверки. Клиенты должны иметь доступ к лучшим ценам для успешных сделок. Правило 5310 FINRA гласит, что каждая брокерская фирма должна следовать практике «лучшего исполнения цен».

Однако в последнее время дисконтные брокеры, такие как приложение Robinhood, нарушили эту тенденцию. Они предложили инвесторам простой путь к торговле без комиссии. Миллениалы особенно любят такие приложения, так как они дают им множество инвестиционных опций в понятном формате. Неудивительно, что у приложения около десяти миллионов (10 млн) пользователей.

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за «плату за поток ордеров», а также за упущения в системных проверках. Были нарушены все категории ордеров, включая лимитные и стоп-ордера. Однако приложение Robinhood отвергло эти обвинения и заявило, что его процессы со временем улучшились.

Источник изображения: Pixabay