FINRA 罚款 Robinhood应用程序150万美元（150万美元），因为它发现了与执行流程相关的违规行为。这家著名的投资应用程序为交易者提供免佣金服务。FINRA发现，该应用程序上的执行价格未正确更新，从而给用户造成了价格相关的干扰。
股权订单未被诚实代表，这给交易者下股权订单时带来了不必要的麻烦。FINRA认为最佳执行价格是向用户提供高质量交易服务的前提。FINRA因未能监督价格相关执行流程对Robinhood处以罚款。
美国金融业监管局（FINRA）因交易差异对Robinhood应用程序处以罚款
金融行业监管局（FINRA）负责监督美国证券公司的运营。FINRA因2016年10月至2017年11月期间发生的“订单流付款”差异而对Robinhood应用程序处以罚款。这种差异在交易行业中极具争议，涉及将客户交易出售给交易公司。Robinhood应用程序经常从事这种做法，并受到交易社区的密切关注。
根据FINRA的说法，该应用程序向四家经纪交易商提供了客户股权订单的详细信息。因此，这些实体为提供这些交易向Robinhood付费。有趣的是，Robinhood在2018年通过这种欺诈性做法赚取了约7000万美元（7000万美元）。
美国金融业监管局（FINRA）对Robinhood应用程序处以罚款，以遏制错误的交易行为
根据行业统计数据，越来越多的经纪公司从事类似行为。经纪公司必须确保充分执行尽职调查。客户必须能够以最佳价格进行交易，以确保交易成功。FINRA的“第5310条规则”规定，每家经纪公司都必须遵循“最佳执行价格”实践。
然而，像Robinhood应用程序这样的折扣经纪商最近打破了这一趋势。它为投资者提供了一条轻松的免佣金途径。千禧一代特别喜欢这类应用程序，因为它们以易于理解的形式为他们提供了多种投资选择。难怪该应用程序拥有约一千万（1000万）用户。
FINRA因“订单流付款”以及系统性检查方面的疏忽而对Robinhood应用程序处以罚款。所有类别的订单均被违反，包括限价单和止损单。然而，Robinhood应用程序否认了这些指控，并声称其流程随着时间的推移有所改善。
图片来源：Pixabay
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Gurpreet Thind
Gurpreet Thind 正在渥太华大学攻读电气工程硕士学位。他的学术兴趣包括信息技术、计算机语言和加密货币。他对区块链赋能的架构特别感兴趣，致力于探索数字货币作为未来金融体系的社会影响。他热衷于学习新语言、了解不同文化并关注社交媒体。
