FINRA 罰金 ロビンフードアプリに150万ドル（150万ドル）の罰金を科した。これは、執行プロセスに関連する違反が見つかったためである。この有名な投資アプリは、トレーダーに対して手数料無料サービスを提供している。FINRAは、アプリ上の執行価格が適切に更新されておらず、それによりユーザーに価格関連の混乱を引き起こしたことを発見した。
株式注文が正直に表現されていなかったため、株式注文を執行する際に取引者に不当なトラブルが生じた。FINRAは、質の高い取引サービスを提供するための必須条件として、最良執行価格を考慮している。FINRAはロビンフードに対し、価格関連の執行プロセスの監督に失敗したとして罰金を科した。
FINRA、ロビンフードアプリの取引不整合により罰金を科す
金融業界規制当局（FINRA）は、米国の証券会社の運用を監督する責任を負っている。FINRAは、2016年10月から2017年11月の間に発生した「注文フローに対する支払い」の不整合により、ロビンフードアプリに罰金を科した。この不整合は取引業界で非常に論争を巻き起こしており、顧客の取引を取引会社へ売却することに関与している。ロビンフードアプリは定期的にこの慣行に従い、取引コミュニティから懸念されていた。
FINRAによると、アプリは顧客の株式注文の詳細を4つのブローカーディーラーに提供した。その結果、これらの企業はロビンフードに対して、これらの取引を提供した見返りとして支払った。 興味深いことに、ロビンフードは2018年にこの不正な慣行で約7000万ドル（7000万ドル）を稼いでいた。
FINRA、ロビンフードアプリの誤った取引慣行を抑制するために罰金を科す
業界統計によると、より多くのブローカー会社が同様の慣行に従っている。ブローカーは、十分なデューデリジェンスが実施されることを確保しなければならない。顧客は、成功した取引を行うために最良の価格にアクセスできなければならない。FINRAの「ルール5310」は、すべてのブローカーが「最良執行価格」の慣行に従うべきであると定めている。
しかし、ロビンフードアプリのようなディスカウントブローカーは、最近この傾向を混乱させている。同社は投資家に対して簡単な手数料無料のルートを提供した。ミレニアル世代は特にこのようなアプリを好み、それらはわかりやすい形式で複数の投資オプションを提供する。难怪、同アプリは約1000万（1000万）人のユーザーを擁している。
FINRAは、ロビンフードアプリに「注文フローに対する支払い」およびシステムチェックの欠陥により罰金を科した。制限注文やストップ注文など、すべてのカテゴリの注文が違反された。 しかし、ロビンフードアプリはこれらの告発を否定し、そのプロセスは時間とともに改善されたと主張している。
画像出典：Pixabay
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Gurpreet Thind
グルプリート・シン氏はオタワ大学で電気工学の修士課程を修了中であり、専門分野はIT、プログラミング言語、暗号資産です。ブロックチェーン技術を活用したアーキテクチャに特に興味を持ち、将来の金融としてのデジタル通貨が社会に与える影響を探求しています。新しい言語、文化、ソーシャルメディアの学習にも情熱を注いでいます。
