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Die FINRA verhängte gegen die Robinhood-App eine Geldstrafe von 1,25 Millionen Dollar wegen betrügerischer Praktiken
Die Finanzaufsichtsbehörde FINRA verhängte gegen die Robinhood-App eine Geldstrafe von einer halben Million Dollar (1,5 Mio. USD), nachdem Verstöße im Zusammenhang mit den Ausführungsprozessen festgestellt wurden. Die bekannte Investment-App bietet Händlern provisionsfreie Dienstleistungen an. FINRA stellte fest, dass der Ausführungspreis in der App nicht ordnungsgemäß aktualisiert wurde, was zu preisbedingten Störungen für die Nutzer führte.
Die Aktienaufträge wurden nicht korrekt dargestellt, was den Händlern bei der Auftragserteilung unnötige Schwierigkeiten bereitete. Die FINRA betrachtet den bestmöglichen Ausführungspreis als Voraussetzung für die Bereitstellung qualitativ hochwertiger Handelsdienstleistungen. Die FINRA verhängte gegen Robinhood eine Geldstrafe, weil das Unternehmen die preisbezogenen Ausführungsprozesse nicht ausreichend überwacht hatte.
FINRA verhängte Geldstrafe gegen die Robinhood-App wegen Unregelmäßigkeiten im Handel
Die US-amerikanische Finanzaufsichtsbehörde FINRA ist für die Überwachung der Geschäftstätigkeit von Wertpapierfirmen zuständig. FINRA verhängte gegen die Robinhood-App eine Geldstrafe wegen einer Unregelmäßigkeit bei der Abwicklung von Kundenaufträgen im Zeitraum von Oktober 2016 bis November 2017. Diese Unregelmäßigkeit ist in der Trading-Branche äußerst umstritten und betrifft den Verkauf von Kundenaufträgen an Handelsunternehmen. Die Robinhood-App praktizierte dies regelmäßig und stieß in der Trading-Community auf Besorgnis.
Laut FINRA übermittelte die App Details zu den Aktienaufträgen der Kunden an vier Brokerhäuser. Diese Brokerhäuser zahlten Robinhood daraufhin für die Bereitstellung dieser Transaktionen. Bemerkenswerterweise erzielte Robinhood im Jahr 2018 mit dieser betrügerischen Praxis einen Gewinn von rund 70 Millionen US-Dollar.
FINRA verhängte Geldstrafe gegen die Robinhood-App, um unlautere Handelspraktiken einzudämmen
Laut Branchenstatistik wenden immer mehr Brokerhäuser ähnliche Praktiken an. Brokerhäuser müssen sicherstellen, dass die gebotene Sorgfaltspflicht ordnungsgemäß erfüllt wird. Kunden müssen Zugang zu den besten Preisen erhalten, um erfolgreiche Transaktionen durchzuführen. Die FINRA-Regel 5310 schreibt vor, dass jedes Brokerhaus die Praxis der bestmöglichen Ausführungspreise einhalten muss.
Discountbroker wie die Robinhood-App haben diesen Trend jedoch in letzter Zeit durchbrochen. Sie bieten Anlegern eine einfache und provisionsfreie Möglichkeit zum Investieren. Millennials sind besonders von solchen Apps angetan, da sie ihnen vielfältige Anlagemöglichkeiten in einem leicht verständlichen Format bieten. Kein Wunder also, dass die App rund zehn Millionen Nutzer zählt.
Die FINRA verhängte gegen die Robinhood-App eine Geldstrafe wegen „Zahlungen für die Auftragsabwicklung“ sowie wegen Versäumnissen bei systematischenmatic . Alle Orderkategorien, einschließlich Limit- und Stop-Orders, wurden verletzt. Robinhood wies die Vorwürfe jedoch zurück und behauptete, die Prozesse im Laufe der Zeit verbessert zu haben.
Bildquelle: Pixabay
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