CFTC согласилась отказаться от урегулирования спора с Gemini Trust Company LLC по криптовалюте на сумму 5 миллионов долларов, заключенного во времена администрации Байдена

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) и компания Gemini Trust Company LLC договорились об отмене мирового соглашения на сумму 5 миллионов долларов, положив конец обвинениям в искажении компанией Geminitracо фьючерсных контрактах на биткоин. CFTC рассмотрела историю расследования, доказательства и решение о предъявлении обвинений, а также учла изменения в федеральной политике в отношении цифровых активов, урегулировав таким образом этот вопрос.

Для контекста, стороны заключили мировое соглашение в январе 2025 года по делу, первоначально поданному в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка в июне 2022 года. Затем они совместно обратились в суд (через своих нижеподписанных адвокатов) в начале этого месяца с ходатайством об отмене мирового соглашения о постоянном судебном запрете, гражданском денежном штрафе и других мерах справедливого возмещения, вынесенного 6 января 2025 года. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) пришла к выводу, что иск вообще не должен был быть подан и не был бы подан в соответствии с действующими стандартами правоприменения. 

В частности, в ходе проверки CFTC было установлено, что жалоба основывалась на показаниях информатора, которые, как известно, не заслуживают доверия.

Расследование было сосредоточено на компании Gemini (жертве мошенничества) за якобы предоставленные CFTC ложные сведения в процессе регистрации, а не на предполагаемых мошенниках. Эти тревожные сигналы вызвали серьезные вопросы о достоверности доказательств против Gemini.

Продолжение исполнения судебного решения не отвечает общественным интересам

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) пришла к выводу , что дальнейшее исполнение соглашения не отвечает ни миссии CFTC, ни общественным интересам. Стороны теперь согласны с тем, что не имеющие перспективного действия положения соглашения, такие как наложение гражданского денежного штрафа, уже выполнены.

Они также согласны с тем, что применение остальных положений, включая судебные запреты, было бы несправедливым.

«Этот результат являетсяtronсигналом о том, что Комиссия будет принимать меры для защиты целостности процесса надзора за рынком, независимо от того, идет ли речь о сложных производных цифровых активах или о более традиционных товарных фьючерсах»

–Иэн МакГинли, директор отдела правоприменения Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC).

Первоначально в жалобе оспаривались внутренние обсуждения CFTC, посколькуdentдоказательства были скрыты от одного из членов Комиссии, пока регулятор голосовал по жалобе против Gemini. Однако юристы, занимавшиеся судебным разбирательством, сослались на привилегию, связанную с процессом обсуждения, и выдвинули возражения, чтобы помешать Gemini получить доказательства, необходимые для защиты.

Кроме того, сотрудники неправомерно оказывали влияние на регулирующие полномочия CFTC с целью создания рычагов для урегулирования споров.  

Эти выводы ставят под сомнение процесс правоприменения CFTC в данном случае. Они также демонстрируют необходимость пересмотра федеральным правительством подхода к правоприменению и стандартов, в том числе в сфере цифровых активов.

Совместное предложение о предоставлении льгот отражает существенный сдвиг в подходе США к криптовалютам

Совместное ходатайство об отмене судебного решения отражает существенный сдвиг в подходе США к криптовалютам. Присоединение Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) к бирже (ответчику) с целью отмены собственного соглашения — редкий шаг, подчеркивающий быстрое изменение регулирования. 

Подача ходатайства по правилу 60(b) в отношении криптофирмы, которую они ранее преследовали в судебном порядке, также подчеркивает признание CFTC того факта, что дело 2022 года основывалось на слабых доказательствах и никогда не должно было быть передано в суд. Это прямое свидетельство того, как быстро новое руководство может изменить политику правоприменения.

Более того, хотя штраф в размере 5 миллионов долларов уже выплачен и больше не является непогашенным, данное ходатайство направлено против постоянного судебного запрета. Отмена этого правила позволит компании Gemini Trust Company LLC работать без «регулирующих ограничений»

Также имеютсяtronпризнаки скоординированных действий различных ведомств, поскольку это дело напрямую связано с недавним отказом Комиссии по ценным бумагам и биржам США от иска против Gemini Earn. 

В редком случае резкого изменения позиции регулирующих органов, совместная подача иска является наиболее явным признаком федеральной реформы в сфере цифровых активов, которая превратила прежнюю «регуляцию посредством правоприменения» в активное сворачивание старых дел. CFTC не просто прекращает дело; она активно сотрудничает с Gemini, чтобы стереть из истории прошлую победу. 

Одновременно с этим Gemini расширяет свое присутствие на регулируемых CFTC рынках производных инструментов и прогнозов. Криптовалютная компания продвигает свою экспансию через свои лицензированные дочерние предприятия, Gemini Titan и Gemini Olympus.