As medidas de fiscalização da SEC relacionadas a criptomoedas aumentaram 50% em 2023

Em 2023, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) registrou um aumento significativo nas ações de fiscalização relacionadas a criptomoedas, com um crescimento notável de mais de 50% em comparação ao ano anterior. Um relatório divulgado pela Cornerstone Research destacou que o foco intensificado da SEC em ativos digitais resultou em 46 ações de fiscalização contra diversos participantes dos mercados de ativos digitais, o maior número desde 2013 e um aumento substancial de 53% em relação a 2022.

A fiscalização de criptomoedas pela SEC aumentou drasticamente em 2023

Somente no primeiro trimestre de 2023, a agência iniciou 20 ações, estabelecendo um novo recorde para o maior número de ações de fiscalização em um único trimestre. O relatório detalha que, das 46 ações de fiscalização, o órgão conduziu 26 litígios em tribunais federais dos EUA e 20 processos administrativos em 2023. Notavelmente, houve um aumento de três vezes no número de processos administrativos em comparação com o ano anterior, com um leve aumento no número de litígios. No total, a SEC impôs US$ 281 milhões em multas monetárias referentes a acordos firmados durante esse período.

Um aspecto significativo das ações de fiscalização da SEC em 2023 foi a notável mudança nos tipos de casos investigados. Embora 37% das ações de fiscalização estivessem associadas a ofertas iniciais de moedas (ICOs), indicando uma queda em relação aos 47% registrados em 2022, impressionantes 82% das 17 ações relacionadas a ICOs envolviam alegações de fraude. Curiosamente, a agência também iniciou, pela primeira vez, dois processos administrativos relacionados a tokens não fungíveis (NFTs), o que evidencia a natureza evolutiva da fiscalização regulatória no espaço das criptomoedas.

NFTs e uma ênfase notável em empresas do setor

O presidente Gensler, que enfatizou que "a aplicação da lei é uma ferramenta, não um fim em si mesma", destacou o crescente ímpeto das ações de fiscalização da agência no espaço cripto nos últimos dois anos. Em 2023, o órgão apresentou acusações contra um total de 124 indivíduos ou entidades em ações de fiscalização relacionadas a criptomoedas. Notavelmente, 54% desses casos envolviam indivíduos, enquanto 46% representavam empresas. É importante ressaltar que a proporção de ações de fiscalização direcionadas exclusivamente a indivíduos diminuiu de 50% no ano anterior para 39%, sinalizando uma mudança na abordagem do órgão.

O compromisso da SEC em lidar com violações relacionadas a criptomoedas é ainda mais evidente pelas substanciais penalidades monetárias impostas. Além do aumento geral nas ações de fiscalização, a aplicação de US$ 281 milhões em multas pela SEC reflete a severidade com que os órgãos reguladores estão respondendo à não conformidade no setor de criptomoedas. O relatório esclarece a dinâmica em constante evolução no cenário de fiscalização da SEC, apresentando um panorama complexo das ações regulatórias contra os participantes do mercado de ativos digitais.

À medida que as criptomoedas e tecnologias relacionadas continuam a ganhar trac, os órgãos reguladores estão se adaptando ao cenário em constante mudança, empregando uma combinação de litígios e processos administrativos para lidar com uma gama diversificada de questões, desde fraudes em ICOs até o surgimento de NFTs. O foco intensificado da SEC em ações de fiscalização relacionadas a criptomoedas em 2023 ressalta a crescente importância da supervisão regulatória no cenário em evolução dos ativos digitais. O aumento de litígios, processos administrativos e penalidades monetárias indica uma postura proativa da SEC em lidar com riscos potenciais e garantir a conformidade no mercado de criptomoedas em rápida expansão.