Правоприменительные действия SEC в сфере криптовалют увеличились на 50% в 2023

В 2023 году Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наблюдала значительный рост правоприменительных действий, связанных с криптовалютами, что ознаменовало заметный рост более чем на 50% по сравнению с предыдущим годом. Отчет, опубликованный Cornerstone Research, подчеркнул, что усиленный фокус SEC на цифровых активах привел к 46 правоприменительным действиям против различных участников рынков цифровых активов, что является самым высоким показателем с 2013 года и существенным увеличением на 53% по сравнению с 2022 годом.

Правоприменительные действия SEC в сфере криптовалют резко возросли в 2023

Только в первом квартале 2023 года агентство инициировало 20 действий, установив новый рекорд по самому высокому количеству правоприменительных действий за один квартал. В отчете указывается, что из 46 правоприменительных действий в 2023 году орган провел 26 судебных разбирательств в федеральных судах США и 20 административных процедур. Примечательно, что количество административных процедур увеличилось в три раза по сравнению с предыдущим годом, при этом количество судебных разбирательств немного выросло. Всего SEC наложила денежные штрафы на сумму 281 миллион долларов в рамках урегулирования, достигнутого в этот период.

Значительным аспектом правоприменительных действий SEC в 2023 году стало заметное изменение типов расследуемых дел. Хотя 37% правоприменительных действий были связаны с первичными предложениями монет (ICO), что указывает на снижение по сравнению с 47%, сообщенными в 2022 году, в 82% из 17 дел, связанных с ICO, были выдвинуты обвинения в мошенничестве. Интересно, что агентство также впервые инициировало две административные процедуры, связанные с невзаимозаменяемыми токенами (NFT), что подчеркивает эволюционный характер регуляторного надзора в пространстве криптовалют.

NFT и заметный акцент на компаниях в секторе

Председатель Генслер, который подчеркнул, что «правоприменение — это инструмент, а не цель», отметил растущий импульс в правоприменительных действиях агентства в сфере криптовалют за последние два года. В 2023 году орган выдвинул обвинения против всего 124 физических лиц или юридических лиц в рамках правоприменительных действий в сфере криптовалют. Примечательно, что 54% этих дел касались физических лиц, а 46% представляли компании. Примечательно, что доля правоприменительных действий, направленных исключительно на физических лиц, снизилась с 50% в предыдущем году до 39%, что сигнализирует о смене подхода органа.

Приверженность органа к устранению нарушений, связанных с криптовалютами, дополнительно иллюстрируется значительными денежными штрафами. Помимо общего увеличения правоприменительных действий, наложение SEC штрафов на сумму 281 миллион долларов отражает серьезность, с которой регулирующие органы реагируют на несоблюдение требований в криптоиндустрии. Отчет проливает свет на эволюцию динамики в ландшафте правоприменительных действий SEC, представляя нюансированную картину регуляторных действий против участников рынков цифровых активов.

По мере того как криптовалюты и связанные с ними технологии продолжают набирать популярность, регулирующие органы адаптируются к меняющемуся ландшафту, используя сочетание судебных разбирательств и административных процедур для решения широкого спектра проблем, от мошенничества с ICO до появления NFT. Повышенный фокус SEC на правоприменительных действиях, связанных с криптовалютами, в 2023 году подчеркивает возрастающую важность регуляторного надзора в развивающемся ландшафте цифровых активов. Рост судебных разбирательств, административных процедур и денежных штрафов указывает на проактивную позицию SEC в отношении потенциальных рисков и обеспечении соблюдения требований на быстро расширяющемся рынке криптовалют.