Las medidas de control de la SEC sobre criptomonedas aumentaron un 50 % en 2023

En 2023, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) experimentó un aumento significativo en las acciones coercitivas relacionadas con las criptomonedas, lo que representa un incremento notable de más del 50 % en comparación con el año anterior. Un informe publicado por Cornerstone Research destacó que la mayor atención de la SEC a los activos digitales derivó en 46 acciones coercitivas contra diversos participantes en los mercados de activos digitales, la cifra más alta desde 2013 y un aumento sustancial del 53 % con respecto a 2022.

La aplicación de la normativa sobre criptomonedas por parte de la SEC aumentó drásticamente en 2023

Tan solo durante el primer trimestre de 2023, la agencia inició 20 acciones, estableciendo un nuevo récord para el mayor número de acciones de cumplimiento en un solo trimestre. El informe señala que, de las 46 acciones de cumplimiento, el organismo interpuso 26 litigios en tribunales federales estadounidenses y 20 procedimientos administrativos en 2023. Cabe destacar que los procedimientos administrativos se triplicaron en comparación con el año anterior, con un ligero repunte en el número de litigios. En total, la SEC impuso 281 millones de dólares en sanciones monetarias por los acuerdos alcanzados durante este período.

Un aspecto significativo de las acciones de cumplimiento de la SEC en 2023 fue el notable cambio en los tipos de casos tramitados. Si bien el 37 % de las acciones de cumplimiento se relacionaron con ofertas iniciales de monedas (ICO), lo que indica una disminución con respecto al 47 % reportado en 2022, un notable 82 % de las 17 acciones relacionadas con ICO involucraron acusaciones de fraude. Curiosamente, la agencia también inició dos procedimientos administrativos relacionados con tokens no fungibles (NFT) por primera vez, lo que subraya la naturaleza cambiante del escrutinio regulatorio en el sector de las criptomonedas.

NFT y un énfasis notable en las empresas del sector

El presidente Gensler, quien ha enfatizado que "la aplicación de la ley es una herramienta, no el fin", subrayó el creciente impulso de las acciones de cumplimiento de la agencia en el ámbito de las criptomonedas durante los últimos dos años. En 2023, el organismo presentó cargos contra un total de 124 personas o entidades en acciones de cumplimiento relacionadas con las criptomonedas. Cabe destacar que el 54% de estos casos involucraban a personas, mientras que el 46% representaban a empresas. Cabe destacar que la proporción de acciones de cumplimiento dirigidas exclusivamente a personas disminuyó del 50% el año anterior al 39%, lo que indica un cambio en el enfoque del organismo.

El compromiso del organismo para abordar las infracciones relacionadas con las criptomonedas se ejemplifica aún más con las sustanciales sanciones monetarias impuestas. Además del aumento general de las medidas de cumplimiento, la imposición de 281 millones de dólares en sanciones por parte de la SEC refleja la severidad con la que los organismos reguladores están respondiendo al incumplimiento en la industria de las criptomonedas. El informe arroja luz sobre la dinámica cambiante del panorama de cumplimiento de la SEC, presentando un panorama matizado de las medidas regulatorias contra los participantes del mercado de activos digitales.

A medida que las criptomonedas y las tecnologías relacionadas siguen ganando trac, los organismos reguladores se adaptan al panorama cambiante, empleando una combinación de litigios y procedimientos administrativos para abordar una amplia gama de problemas, desde el fraude en las ICO hasta la aparición de los NFT. El mayor enfoque de la SEC en las acciones de cumplimiento relacionadas con las criptomonedas en 2023 subraya la creciente importancia de la supervisión regulatoria en el panorama de los activos digitales en constante evolución. El aumento de los litigios, los procedimientos administrativos y las sanciones monetarias indica una postura proactiva de la SEC para abordar los riesgos potenciales y garantizar el cumplimiento dentro del mercado de criptomonedas en rápida expansión.