Las acciones de aplicación de la ley de la SEC sobre criptomonedas aumentaron un 50% en 2023

En 2023, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) experimentó un aumento significativo en las acciones de aplicación de la ley relacionadas con criptomonedas, marcando un aumento notable de más del 50 % en comparación con el año anterior. Un informe publicado por Cornerstone Research destacó que el enfoque intensificado de la SEC en activos digitales condujo a 46 acciones de aplicación de la ley contra varios participantes en los mercados de activos digitales, marcando el número más alto desde 2013 y un aumento sustancial del 53 % desde 2022.

Las acciones de aplicación de la ley de la SEC sobre criptomonedas aumentaron drásticamente en 2023

Solo durante el primer trimestre de 2023, la agencia inició 20 acciones, estableciendo un nuevo récord por el mayor número de acciones de aplicación de la ley en un solo trimestre. El informe detalla que de las 46 acciones de aplicación de la ley, el organismo llevó a cabo 26 litigios en tribunales federales de EE. UU. y 20 procedimientos administrativos en 2023. Cabe destacar que hubo un aumento triple en los procedimientos administrativos en comparación con el año anterior, con un ligero aumento en el número de litigios. En total, la SEC impuso 281 millones de dólares en multas monetarias por los acuerdos alcanzados durante este período.

Un aspecto significativo de las acciones de aplicación de la ley de la SEC en 2023 fue el notable cambio en los tipos de casos perseguidos. Si bien el 37 % de las acciones de aplicación de la ley estaban asociadas con ofertas iniciales de monedas (ICO), lo que indica una disminución desde el 47 % reportado en 2022, un notable 82 % de las 17 acciones relacionadas con ICO involucraron alegatos de fraude. Curiosamente, la agencia también inició dos procedimientos administrativos relacionados con tokens no fungibles (NFT) por primera vez, subrayando la naturaleza evolutiva del escrutinio regulatorio en el espacio de las criptomonedas.

NFTs y un énfasis notable en las empresas del sector

La presidenta Gensler, quien ha enfatizado que “la aplicación de la ley es una herramienta, no el destino”, subrayó el impulso creciente en las acciones de aplicación de la ley de la agencia dentro del espacio de las criptomonedas durante los últimos dos años. En 2023, el organismo presentó cargos contra un total de 124 individuos o entidades en acciones de aplicación de la ley de criptomonedas. Cabe destacar que el 54 % de estos casos involucraron a individuos, mientras que el 46 % representaba a empresas. Es digno de mención que la proporción de acciones de aplicación de la ley que apuntaban únicamente a individuos disminuyó del 50 % en el año anterior al 39 %, lo que señala un cambio en el enfoque del organismo.

El compromiso del organismo con abordar las violaciones relacionadas con criptomonedas se ejemplifica aún más por las sustanciales multas monetarias impuestas. Además del aumento general en las acciones de aplicación de la ley, la imposición de 281 millones de dólares en multas por parte de la SEC refleja la severidad con la que los organismos reguladores están respondiendo al incumplimiento dentro de la industria de las criptomonedas. El informe arroja luz sobre la dinámica evolutiva dentro del panorama de aplicación de la ley de la SEC, presentando un cuadro matizado de las acciones regulatorias contra los participantes en los mercados de activos digitales.

A medida que las criptomonedas y las tecnologías relacionadas continúan ganando tracción, los organismos reguladores se están adaptando al cambio de panorama, empleando una mezcla de litigios y procedimientos administrativos para abordar una diversa gama de problemas, desde el fraude de las ICO hasta la aparición de NFTs. El mayor enfoque de la SEC en las acciones de aplicación de la ley relacionadas con criptomonedas en 2023 subraya la creciente importancia de la supervisión regulatoria en el panorama evolutivo de los activos digitales. El aumento en los litigios, los procedimientos administrativos y las multas monetarias indica una postura proactiva de la SEC para abordar los riesgos potenciales y garantizar el cumplimiento dentro del mercado de criptomonedas en rápida expansión.