- 法院文件显示，SEC 于 2020 年启动了对 Binance.US 的调查，表明其长期受到审查。
- SEC 的调查聚焦于涉嫌违反证券法以及 Binance.US 获取巨额利润的行为。
- SEC 提起的诉讼针对 Binance.US、其关联实体及其首席执行官，并寻求资产冻结。
全球加密货币交易所Binance的美国分部Binance.US正受到美国证券交易委员会（SEC）的调查，涉嫌违反联邦证券法。周二发布的法院文件显示，SEC自2020年以来一直在审查Binance.US，证据指向数亿美元的非法利润。
在周一提起的诉讼中，SEC指控Binance的美国和全球实体及其首席执行官赵长鹏（“CZ”）通过促进加密货币交易运营了一个未注册的证券交易所。监管机构随后试图冻结Binance.US的资产，加剧了该加密货币交易所与SEC之间的法律斗争。
根据法院文件，SEC于2020年8月17日开始进行内部调查，并指派官员收集证词。代表SEC的律师Colby Steele 强调，调查的重点是BAM Trading Services Inc.（以Binance.US名义开展业务）可能违反联邦证券法的行为。SEC的会计师Sachin Verma进一步披露，BAM Trading在略超过四年的时间里产生了4.11亿美元的收入，计算出的毛利润为2.25亿美元。由于Binance.US未公开上市，该公司通常对其财务运营保持保密。
针对SEC的指控，Binance.US周一通过Twitter发布了一份声明。该公司声称，它与SEC进行了近两年的善意讨论，并认为该诉讼“毫无根据”，“既不符合事实，也不符合法律，更不符合委员会自身的先例”。
SEC对Binance.US的持续调查源于对潜在证券违规行为的担忧。监管机构已收集证据，表明该加密货币交易所通过未注册的证券交易获利数亿美元。这些指控导致Binance.US与SEC之间爆发法律斗争，后者寻求冻结该交易所的资产。
Binance.US回应诉讼
Binance.US坚持其无罪立场，并反驳SEC的指控，声称它已与合作监管机构善意合作了很长时间。该公司认为该诉讼缺乏依据，指出缺乏事实证据、法律依据以及与SEC自身先例的一致性。Binance.US的回应凸显了其维护行业标准并在法律范围内运营的承诺。
随着法律程序的展开，SEC调查的结果将对更广泛的加密货币行业产生重大影响。预计此案将阐明美国数字资产周围的监管环境，并可能影响该领域的未来发展。
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence 从事加密货币市场和科技新闻报道已超过 5 年。此前，他曾为 TheShibMagazine、CryptoMode、Qweens Magazine 和 The Recording Academy 分享加密货币见解和分析，随后转向 Web3 领域。在 Cryptopolitan，他是加密货币价格预测专家。在完成本科学业后，他继续在 Maria Curie-Skłodowska 大学攻读 IT 网络安全硕士学位。
