- 美国证券交易委员会（SEC）对Galois Capital处以22.5万美元罚款，因其未妥善保护加密资产，并向投资者提供有关赎回规则的误导性信息。
- Galois将资产存放在未经批准的平台上，如FTX，导致在FTX崩溃时损失了基金一半的资产。
美国证券交易委员会（SEC）对加密货币对冲基金 Galois Capital Management LLC 处以 22.5 万美元的罚款。
指控是什么？未能妥善保护客户资产，包括被视为证券的加密货币投资，并误导投资者关于赎回应如何运作。
违规和管理不善
美国证券交易委员会 表示 SEC 指出，在 2022 年 7 月至 2022 年 11 月期间，Galois 未按照《投资顾问法》托管规则的要求，将某些加密货币资产存放在合格的托管人处。
相反，他们将这些资产留在 FTX 等平台上不符合标准的在线账户中。当交易所崩溃时，Galois 损失了约一半的基金资产。
更糟的是，他们向投资者提供了关于取款所需通知时间的相互矛盾的信息。有些人被告知需要在月底前至少五个工作日，而其他人则用更少的通知时间更快取出了资金。
根据 SEC 执法部门资产管理联合主席 Corey Schuster 的说法：
“由于未能遵守托管规则条款，Galois Capital 使投资者面临风险，即基金资产，包括加密货币资产，可能会丢失、滥用或被挪用。”
Galois Capital 未承认或否认调查结果，但同意停止进一步违规并支付罚款，罚款将支付给遭受损失的投资者。
这一处罚是 SEC 对加密货币行业更广泛打击的一部分。就在这一更新发布前几小时，该监管机构委员 Mark Uyeda 建议为“数字资产证券”创建特殊的 S-1 注册表格。
他在 2024 年韩国区块链周上发表讲话，认为当前的表格并不真正适合数字资产，这些资产越来越多地被视作证券。
Uyeda 认为这些新表格可以减少数字资产赞助商的监管麻烦，并提供更能反映这些资产本质的披露。
随着 Ripple 和 Coinbase 等主要加密货币公司不断反对 SEC，称规则对于什么是证券并不明确，这种变革呼声随之而来。
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Jai Hamid
Jai Hamid在过去6年中一直报道加密货币、股票市场、科技、全球经济以及影响市场的地缘政治事件。她曾在专注于区块链的出版物工作，包括AMB Crypto、Coin Edition和CryptoTale，从事市场分析、大型公司、监管和宏观经济趋势的报道。她毕业于伦敦新闻学院，并三次在非洲顶级电视网络之一分享加密货币市场见解。
