美国证券交易委员会（SEC）对加密货币对冲基金 Galois Capital Management LLC 处以 225,000 美元的罚款。.
指控包括：未能妥善保护客户资产，包括被视为证券的加密货币投资，以及误导投资者有关赎回流程的信息。.
违规和管理不善
美国证券交易委员会表示，在 2022 年 7 月至 2022 年 11 月期间，Galois 没有按照《投资顾问法》托管规则的要求，将某些加密资产存放在合格的托管人处。
相反，他们将这些资产存放在FTX等不达标的在线平台上。交易所倒闭后，Galois损失了基金约一半的资产。.
更糟糕的是，他们向投资者提供了相互矛盾的信息，说明提款需要提前多久通知。一些投资者被告知至少需要在月底前五个工作日提出申请，而另一些投资者则在通知时间较短的情况下更快地拿到了钱。.
据美国证券交易委员会执法部门资产管理组联席主管科里·舒斯特称：
“由于未能遵守托管规则的规定，Galois Capital 使投资者面临基金资产（包括加密资产）可能丢失、被滥用或被挪用的风险。”
Galois Capital既没有承认也没有否认调查结果，但同意停止进一步的违规行为并支付罚款，罚款将用于赔偿蒙受损失的投资者。.
这项处罚是美国证券交易委员会（SEC）对加密货币行业进行更广泛打击的一部分。就在几个小时前，SEC委员马克·乌耶达（Mark Uyeda）建议为“数字资产证券”创建专门的S-1注册表格。
他在 2024 年韩国区块链周上发表讲话时指出，目前的形式并不真正适合数字资产，数字资产越来越多地被视为证券。.
Uyeda 认为这些新表格可以减少数字资产发起人面临的监管难题，并提供能够更好地反映这些资产本质的信息披露。.
此次变革的呼声出现之际， Ripple 和 Coinbase 等主要加密货币公司不断反击美国证券交易委员会，称相关规则对于什么才算证券尚不明确。.
