SEC、仮想通貨ヘッジファンドのガロア・キャピタルに22万5000ドルの罰金を科す

米証券取引委員会（SEC）は、仮想通貨ヘッジファンドであるガロア・キャピタル・マネジメントLLCに22万5000ドルの罰金を科した。. 

容疑は？ 証券として扱われる暗号投資を含む顧客資産を適切に保護しなかったこと、償還の仕組みについて投資家を誤解させたことなどだ。.

違反と不適切な管理

SEC（ による と、ガロア社は2022年7月から2022年11月の間、投資顧問法の保管規則で義務付けられている適格保管機関に特定の暗号資産を保管していなかった。 

代わりに、彼らはこれらの資産をFTXのようなプラットフォームのオンライン口座に預けましたが、そのプラットフォームは基準を満たしていませんでした。取引所が破綻した際、ガロワ氏はファンドの資産の約半分を失いました。. 

さらに悪いことに、銀行は投資家に対し、引き出しにどれくらいの事前通知が必要かについて矛盾した情報を提供していました。月末の少なくとも5営業日前までに通知する必要があると言われた投資家もいれば、それよりも短い事前通知でより早く資金を引き出した投資家もいました。.

SEC執行部門の資産管理ユニットの共同責任者であるコーリー・シュスター氏は次のように述べている。 

「ガロア・キャピタルは、カストディ・ルールの規定を遵守しなかったため、暗号資産を含むファンド資産が紛失、悪用、または不正流用されるリスクに投資家をさらしました。」

ガロア・キャピタルは調査結果を認めも否定もしなかったが、これ以上の違反をやめ、損害を受けた投資家に支払われる罰金を支払うことに同意した。.

この罰則は、SECによる暗号資産業界へのより広範な取り締まりの一環です。このアップデートが公開されるわずか数時間前、SECのマーク・ウエダ委員は、「デジタル資産証券」用の特別なS-1登録フォームの作成を提案しました。 

同氏は、韓国ブロックチェーンウィーク2024で講演し、証券として扱われることが増えているデジタル資産には、現在の形態は実際には適していないと主張した。. 

上田氏は、これらの新しいフォームにより、デジタル資産スポンサーの規制上の悩みが軽減され、これらの資産の本質をよりよく反映した開示が可能になると考えている。.

この変更を求める声は、 Ripple やコインベース社など大手仮想通貨企業が、何が証券とみなされるかの規則が明確でないとしてSECに抵抗し続けている中で上がっている。.