SEC bestraft Krypto-Hedgefonds Galois Capital mit einer Geldstrafe von 225.000 Dollar
- Die SEC verhängte eine Geldstrafe von 225.000 Dollar gegen Galois Capital, weil sie Krypto-Assets nicht ordnungsgemäß verwahrten und Anleger über Rücknahmeregelungen täuschten.
- Galois hielt Vermögenswerte auf nicht genehmigten Plattformen wie FTX, was dazu führte, dass die Hälfte der Fondsvermögen beim Zusammenbruch von FTX verloren ging.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) hat Galois Capital Management LLC, einen Krypto-Hedgefonds, mit einer Geldstrafe von 225.000 Dollar belegt.
Die Vorwürfe? Unzureichender Schutz der Kundenvermögen, einschließlich Krypto-Investitionen, die als Wertpapiere behandelt werden, und irreführende Angaben an Anleger darüber, wie Rückkäufe funktionieren sollten.
Verstöße und Fehlmanagement
dass die vorübergehenden Erweiterungen dem öffentlichen Interesse dienen und Anleger schützen werden, da die Kommission die Regeln weiter ändern kann. Die Behörde erklärte, dass die Erweiterung ihr Zeit gibt, auf die Meinung des Fifth Circuit Court of Appeals bezüglich der Neubewertung der kumulativen wirtschaftlichen Auswirkungen solcher Regeln zu reagieren. stellt dass Galois zwischen Juli 2022 und November 2022 bestimmte Krypto-Assets nicht bei einem qualifizierten Verwahrer aufbewahrte, wie es die Custody Rule des Investment Advisers Act vorschreibt.
Stattdessen ließen sie diese Assets in Online-Konten auf Plattformen wie FTX, die nicht den Standards entsprachen. Als die Börse zusammenbrach, verlor Galois etwa die Hälfte des Fondsvermögens.
Um die Sache noch zu verschärfen, gaben sie den Anlegern widersprüchliche Informationen darüber, wie viel Vorankündigung für Auszahlungen erforderlich war. Einige wurden informiert, dass sie mindestens fünf Werktage vor Monatsende benötigen würden, während andere ihr Geld schneller mit weniger Vorankündigung erhielten.
Laut Corey Schuster, Co-Chef der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division:
„Durch die Nichtbeachtung der Bestimmungen der Custody Rule hat Galois Capital die Anleger Risiken ausgesetzt, dass Vermögenswerte, einschließlich Krypto-Assets, verloren gehen, missbraucht oder veruntreut werden könnten.“
Galois Capital räumte die Vorwürfe nicht ein und bestritt sie auch nicht, stimmte jedoch zu, weitere Verstöße zu unterlassen und die Geldstrafe zu zahlen, die an die Anleger geht, die Verluste erlitten haben.
Diese Strafe ist Teil der breiteren Durchsetzungskampagne der SEC gegen die Krypto-Branche. Nur wenige Stunden vor dieser Meldung schlug der SEC-Kommissar Mark Uyeda vor, spezielle S-1-Registrierungsformulare für „Digitale Asset-Wertpapiere“ zu schaffen.
Er argumentierte auf der Korea Blockchain Week 2024, dass aktuelle Formulare für digitale Assets, die zunehmend als Wertpapiere behandelt werden, nicht wirklich geeignet seien.
Uyeda ist der Ansicht, dass diese neuen Formulare die regulatorischen Belastungen für Emittenten digitaler Assets reduzieren und Offenlegungen bieten könnten, die besser widerspiegeln, worum es bei diesen Assets geht.
Dieser Aufruf zur Veränderung kommt, während große Krypto-Unternehmen wie Ripple und Coinbase weiterhin gegen die SEC vorgehen und sagen, dass die Regeln nicht klar darüber sind, was als Wertpapier gilt.
Wenn Sie dies lesen, sind Sie bereits einen Schritt voraus. Bleiben Sie mit unserem Newsletter auf dem Laufenden.
Haftungsausschluss. Die bereitgestellten Informationen stellen keine Anlageberatung dar. Cryptopolitan.com Wir übernehmen keine Haftung für Investitionen, die auf den auf dieser Seite bereitgestellten Informationen basieren. Wir empfehlen dringend, vor jeglichen Anlageentscheidungen eine unabhängige Recherche durchzuführen und/oder einen qualifizierten Fachmann zu konsultieren.
Jai Hamid
Jai Hamid berichtet seit sechs Jahren über Kryptowährungen, Aktienmärkte, Technologie, die globale Wirtschaft und geopolitische Ereignisse, die die Märkte beeinflussen. Sie hat für auf Blockchain spezialisierte Publikationen wie AMB Crypto, Coin Edition und CryptoTale Marktanalysen, Berichte über große Unternehmen, Regulierung und makroökonomische Trends verfasst. Sie hat die London School of Journalism besucht und dreimal Krypto-Marktanalysen in einem der führenden Fernsehsender Afrikas vorgestellt.
