- SEC는 갈로이스 캐피탈이 암호화폐 자산을 적절히 보호하지 않고 상환 규칙에 대해 투자자에게 오해의 소지를 주는 정보를 제공했다는 이유로 225,000달러의 벌금을 부과했습니다.
- 갈로이스는 FTX와 같은 승인되지 않은 플랫폼에 자산을 보관했으며, 이로 인해 FTX 붕괴 시 펀드 자산의 절반을 잃었습니다.
혐의는? 고객 자산, 특히 증권으로 간주되는 암호화폐 투자를 적절히 보호하지 못했고, 상환이 어떻게 이루어져야 하는지에 대해 투자자들을 기만했다.
기소 사유? 증권으로 간주되는 암호화폐 투자를 포함해 고객 자산을 적절히 보호하지 못했으며, 환매 절차에 대해 투자자에게 허위 정보를 제공한 것.
위반 및 관리 부실
SEC 말하며 2022년 7월부터 2022년 11월까지 Galois는 투자자 자문업자의 보관 규정(Custody Rule)에 따라 특정 암호화폐 자산을 자격을 갖춘 보관자에게 보관하지 않았습니다.
대신, 이들은 이러한 자산을 FTX와 같은 플랫폼의 온라인 계정에 방치했는데, 이는 기준에 미치지 못했습니다. 거래소가 파산하면서 Galois는 펀드 자산의 약 절반을 손실했습니다.
더욱이, 그들은 인출에 필요한 통지 기간에 대해 투자자들에게 상충되는 정보를 제공했습니다. 일부에게는 월말 최소 5영업일 전 통지가 필요하다고 알려졌지만, 다른 이들은 더 짧은 통지 기간으로 더 빨리 자금을 인출했습니다.
SEC 집행부 자산 관리부 공동 책임자인 Corey Schuster의 발언입니다.
“보관 규정 조항을 준수하지 않음으로써 Galois Capital은 암호화폐 자산을 포함한 펀드 자산이 손실, 오용 또는 횡령될 위험에 처해 있음을 투자자들에게 노출시켰습니다.”
Galois Capital은 소명이나 부인을 하지 않았으나 추가 위반을 중단하고 벌금을 납부하는 데 동의했으며, 이 벌금은 손실을 입은 투자자들에게 배당될 예정입니다.
이 벌금은 암호화폐 산업에 대한 SEC의 광범위한 단속 조치의 일환입니다. 이 업데이트가 발표되기 몇 시간 전, 규제당국 위원인 Mark Uyeda는 “디지털 자산 증권”을 위한 특별 S-1 등록 양식을 마련할 것을 제안했습니다.
그는 2024년 한국 블록체인 위크(Korea Blockchain Week 2024)에서 연설하며, 디지털 자산이 점점 더 증권으로 취급되고 있음에도 불구하고 기존 양식은 디지털 자산에 적합하지 않다고 주장했습니다.
Uyeda는 이러한 새로운 양식이 디지털 자산 발행자의 규제 부담을 줄이고, 이러한 자산의 본질을 더 잘 반영하는 공시를 제공할 수 있다고 믿습니다.
이러한 변화 요구는 Ripple과 Coinbase와 같은 주요 암호화폐 기업들이 SEC에 맞서며, 무엇을 증권으로 간주하는지에 대한 규칙이 명확하지 않다고 주장하는 시점에 이루어지고 있습니다.
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