Резервная компания WLFI Alt5 столкнулась с угрозой действий SEC

Компания Alt5 Sigma, ключевой участник криптовалютного предприятия семьи Трампа World Liberty Financial, может столкнуться с потенциальным контролем со стороны регулирующих органов после того, как она, по всей видимости, более чем на шесть недель заподозрила в несоответствии сроки отстранения своего генерального директора регуляторам ценных бумаг.

Публичная компания проинформировала Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), что с 16 октября она отстранила от должности генерального директора Питера Тассиопулоса, несмотря на внутреннее электронное письмо, в котором, как сообщается, сообщалось, что совет директоров отправил его во временный отпуск 4 сентября. По словам экспертов по законодательству о ценных бумагах, это несоответствие могло нарушить федеральные правила раскрытия информации.

В сентябрьском сообщении, отправленном главным операционным директором Alt5 Sigma Роном Питтерсом и подписанном директором Дэвидом Данцигером, сообщалось сотрудникам, что специальный комитет совета директоров расследует неуказанные «определенные вопросы, касающиеся компании».

Согласно электронному письму, полученному Forbes от двух источников, близких к компании,

Возможные нарушения нормативных требований

Согласно правилам Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), публичные компании обязаны подать форму 8-K в течение четырех рабочих дней с момента, когда должностное лицо фактически прекращает исполнять свои обязанности.

Джеймс Парк, профессор права ценных бумаг Калифорнийского университета в Лос-Анджелесе, поделившись своим мнением по этому вопросу, как сообщается, заявил, что предоставление существенно ложных или вводящих в заблуждение документов может нарушать федеральные положения о борьбе с мошенничеством. «Установление такого нарушения — сложная задача», — отметил Парк, добавив, что прокурорам необходимо будет доказать наличие умысла и возможного причинения вреда инвесторам.

Алан Палмитер, почётный профессор права ценных бумаг в Университете Уэйк Форест, высказался более прямолинейно о ставках. «Предоставление заведомо ложной, но существенной информации — верный способ навлечь на себя массу неприятностей», — сказал он. «Вопрос, прежде всего, заключается в том, хватит ли у SEC смелости провести расследование. А в данном случае, возможно, и нет».

Представитель Alt5 Sigma подтвердил, что специальный комитет совета директоров расследует ряд вопросов, включая юридические проблемы дочерней компании в Руанде, где она была признана уголовно наказуемой за незаконное обогащение и отмывание денег.

Компания обжалует вердикт, утверждая, что стала жертвой мошенничества. Однако Alt5 Sigma не дала ответов на вопросы о том, была ли проблема Руанды причиной отстранения руководителей, а также не объяснила расхождение в дате подачи документов в SEC.

Связь с Трампом

Время возникновения потенциальных проблем с регулированием особенно важно, учитывая тесные связи Alt5 Sigma с World Liberty Financial, криптовалютным предприятием, соучредителями которого являются Дональд Трамп и его три сына. В августе Alt5 Sigma накопила 7,28 миллиарда токенов WLFI в рамках сделки, в результате которой, по сообщениям, около 500 миллионов долларов было переведено организации, связанной сdent.

Общество с ограниченной ответственностью, связанное с Трампом, владеет примерно 38% акций World Liberty Financial и имеет право на получение около 75% доходов от продажи токенов.

По состоянию на утро пятницы стоимость токенов WLFI компании Alt5 Sigma оценивалась примерно в $894 млн, что более чем в четыре раза превышает рыночную капитализацию компании в $205 млн. Акции компании упали примерно на 80%: с $8,42 на момент объявления о сделке с World Liberty до $1,67 на момент закрытия торгов в четверг.

Что произойдет дальше?

(SEC), которую сейчас возглавляет назначенный Трампом Пол Аткинс, отказалась комментировать, будет ли она расследовать расхождение в раскрытии информации. Пока нет никаких доказательств того, что инсайдеры компании торговали Alt5 Sigma в течение шести недель между внутренним сообщением в сентябре и подачей документов в октябре.

Палмитер заявил, что, хотя в нынешней политической обстановке действия Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) маловероятны, коллективные иски о мошенничестве с ценными бумагами в частном секторе остаются возможными. «Если юридическая фирма заинтересована в получении небольшой суммы гонораров адвокатов, такие коллективные иски о мошенничестве с ценными бумагами часто встречаются», — сказал он.

По словам юриста World Liberty Financial, Тассиопулос остается сотрудником и членом совета директоров Alt5 Sigma.