La empresa de reservas WLFI Alt5 enfrenta amenaza de acción de la SEC
- Los correos electrónicos internos de Alt5 indican que el CEO Peter Tassiopoulos fue puesto en licencia el 4 de septiembre, a pesar de que la empresa reportó una suspensión a los reguladores el 16 de octubre.
- Expertos legales señalan que la discrepancia podría violar las normas federales contra el fraude, aunque probar la intención y el daño a los inversores es difícil.
- Alt5 Sigma tiene profundas conexiones financieras con World Liberty Financial, respaldada por Trump, y posee casi 900 millones de dólares en tokens WLFI.
Alt5 Sigma, un participante clave en la iniciativa de criptomonedas del mundo financiero World Liberty de la familia Trump, enfrenta posible escrutinio regulatorio tras parecer haber reportado incorrectamente a los reguladores de valores el momento de la suspensión de su director ejecutivo, con más de seis semanas de retraso.
La empresa cotizada en bolsa informó a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que suspendió al CEO Peter Tassiopoulos con efecto desde el 16 de octubre, a pesar de que un correo electrónico interno supuestamente revelaba que la junta directiva lo había puesto en licencia temporal el 4 de septiembre. Esa discrepancia es lo que expertos en derecho de valores indican que podría haber violado las reglas federales de divulgación.
El mensaje de septiembre, enviado por el director de operaciones de Alt5 Sigma, Ron Pitters, y firmado por el director David Danziger, informaba a los empleados de que un comité especial de la junta estaba investigando «ciertos asuntos no especificados relacionados con la empresa».
El director de ingresos Vay Tham también fue puesto en licencia, según el correo electrónico obtenido por Forbes de dos fuentes cercanas a la empresa.
Posibles violaciones regulatorias
Según las regulaciones de la SEC, las empresas públicas deben presentar un Formulario 8-K dentro de cuatro días hábiles cuando un ejecutivo deja efectivamente de desempeñar su cargo.
Compartiendo su perspectiva sobre el asunto, James Park, profesor de derecho de valores en la UCLA, declaró que los informes materialmente falsos o engañosos podrían violar las disposiciones federales contra el fraude. «Existe una barrera alta para establecer tal violación», señaló Park, añadiendo que los fiscales necesitarían probar la intención y posiblemente el daño a los inversores.
Alan Palmiter, profesor emérito de derecho de valores en la Universidad Wake Forest, fue más directo respecto a las consecuencias. «Presentar a sabiendas información falsa y material es una forma segura de meterse en muchos problemas», dijo. «La pregunta entonces es, primero, si la SEC tiene el valor de investigar. Y aquí, quizás no».
Un portavoz de Alt5 Sigma confirmó que el comité especial de la junta está investigando asuntos, incluidas las dificultades legales de una filial en Ruanda, donde se determinó su responsabilidad penal por enriquecimiento ilícito y lavado de dinero.
La empresa está apelando el veredicto mientras afirma haber sido víctima de fraude. Sin embargo, Alt5 Sigma no proporcionó respuestas a las preguntas sobre si el asunto de Ruanda fue la razón detrás de las suspensiones ejecutivas, ni explicó la discrepancia en la fecha del informe presentado ante la SEC.
El vínculo con Trump
El momento de los posibles problemas regulatorios es particularmente sensible dado los profundos vínculos de Alt5 Sigma con World Liberty Financial, la empresa de criptoactivos cofundada por Donald Trump y sus tres hijos. En agosto, Alt5 Sigma acumuló 7.28 mil millones de tokens WLFI a través de un acuerdo circular que supuestamente canalizó aproximadamente $500 millones a una entidad afiliada al presidente.
Una sociedad de responsabilidad limitada afiliada a Trump posee aproximadamente el 38% de World Liberty Financial y tiene derecho a alrededor del 75% de los ingresos procedentes de las ventas de tokens.
A la mañana del viernes, las tenencias de tokens WLFI de Alt5 Sigma se valoraban en aproximadamente 894 millones de dólares, más de cuatro veces la capitalización bursátil de la empresa de 205 millones de dólares. Las acciones de la empresa han caído un 80%, pasando de 8,42 dólares cuando se anunció el acuerdo con World Liberty hasta 1,67 dólares al cierre del jueves.
¿Qué sucede a continuación?
La SEC, ahora presidida por el designado de Trump Paul Atkins, se negó a comentar si investigaría la discrepancia en la divulgación. Hasta ahora, no hay evidencia de que los insiders de la empresa operaran acciones de Alt5 Sigma durante las seis semanas entre el mensaje interno de septiembre y el depósito de octubre.
Palmiter declaró que, aunque es poco probable una acción de la SEC dado el entorno político actual, las demandas colectivas por fraude de valores privadas siguen siendo una posibilidad. «Si hay un bufete de abogados interesado en obtener unas honorarios legales, estas demandas colectivas por fraude de valores suelen ser frecuentes», dijo.
Según un abogado de World Liberty Financial, Tassiopoulos sigue siendo empleado y miembro del consejo de administración de Alt5 Sigma.
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Hannah Collymore
Hannah es escritora y editora con casi una década de experiencia en la redacción de blogs y la cobertura de eventos en el ámbito de las criptomonedas. En Cryptopolitan, Hannah contribuye a la página de noticias, informando y analizando los últimos avances en DeFi, RWA, regulación de criptomonedas, inteligencia artificial y tecnologías de vanguardia. Se graduó de la Universidad de Arcadia con una licenciatura en Administración de Empresas.
