Alt5 Sigma, ein wichtiger Akteur im Kryptowährungsunternehmen World Liberty Financial der Familie Trump, sieht sich möglicherweise regulatorischen Prüfungen gegenüber, nachdem das Unternehmen den Wertpapieraufsichtsbehörden den Zeitpunkt der Suspendierung seines Vorstandsvorsitzenden offenbar um mehr als sechs Wochen falsch mitgeteilt hat.
Das börsennotierte Unternehmen informierte die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) über die Suspendierung von CEO Peter Tassiopoulos mit Wirkung zum 16. Oktober, obwohl eine interne E-Mail angeblich enthüllte, dass der Vorstand ihn bereits am 4. September vorübergehend beurlaubt hatte. Diese Diskrepanz könnte laut Experten für Wertpapierrecht gegen bundesstaatliche Offenlegungsvorschriften verstoßen haben.
In der im September versandten und von Ron Pitters, dem Chief Operations Officer von Alt5 Sigma, sowie von Direktor David Danziger unterzeichneten Nachricht wurden die Mitarbeiter darüber informiert, dass ein Sonderausschuss des Aufsichtsrats „bestimmte Angelegenheiten, die das Unternehmen betreffen“, untersucht.
wurde auch der Chief Revenue Officer Vay Tham beurlaubt E-Mail, die Forbes von zwei unternehmensnahen Quellen
Mögliche Verstöße gegen regulatorische Bestimmungen
Gemäß den SEC-Vorschriften müssen börsennotierte Unternehmen innerhalb von vier Werktagen ein Formular 8-K einreichen, wenn ein leitender Angestellter seine Tätigkeit effektiv beendet.
James Park, ein Wertpapierrechtsprofessor an der UCLA, äußerte sich zu dem Thema und erklärte, dass wissentlich falsche oder irreführende Angaben in den Unterlagen gegen bundesstaatliche Betrugsbekämpfungsvorschriften verstoßen könnten. „Die Hürden für den Nachweis eines solchen Verstoßes sind hoch“, bemerkte Park und fügte hinzu, dass die Staatsanwaltschaft Vorsatz und möglicherweise einen Schaden für die Anleger nachweisen müsse.
Alan Palmiter, emeritierter Professor für Wertpapierrecht an der Wake Forest University, brachte die Tragweite des Falls deutlicher zum Ausdruck: „Wer wissentlich falsche, wesentliche Informationen einreicht, gerät mit Sicherheit in große Schwierigkeiten“, sagte er. „Die Frage ist dann erstens, ob die SEC den Mut hat, zu ermitteln. Und hier vielleicht nicht.“
Ein Sprecher von Alt5 Sigma bestätigte, dass der Sonderausschuss des Vorstands Angelegenheiten untersucht, darunter die rechtlichen Probleme einer Tochtergesellschaft in Ruanda, wo sie wegen unrechtmäßiger Bereicherung und Geldwäsche strafrechtlich zur Verantwortung gezogen wurde.
Das Unternehmen legte Berufung gegen das Urteil ein und behauptete, Opfer von Betrug geworden zu sein. Alt5 Sigma beantwortete jedoch weder die Frage, ob die Ruanda-Affäre der Grund für die Suspendierung der Führungskräfte war, noch erklärte das Unternehmen die Diskrepanz beim Datum der SEC-Einreichung.
Die Trump-Verbindung
Der Zeitpunkt potenzieller regulatorischer Probleme ist besonders heikel angesichts der engen Verbindungen von Alt5 Sigma zu World Liberty Financial, dem von Donald Trump und seinen drei Söhnen mitgegründeten Krypto-Unternehmen. Im August erwarb Alt5 Sigma 7,28 Milliarden WLFI-Token durch ein umstrittenes Geschäft, bei dem Berichten zufolge schätzungsweise 500 Millionen US-Dollar an ein mit dem Präsidenten verbundenes Unternehmendent.
Eine mit Trump verbundene Gesellschaft mit beschränkter Haftung besitzt etwa 38 % von World Liberty Financial und hat Anspruch auf rund 75 % der Erlöse aus dem Token-Verkauf.
Am Freitagmorgen belief sich der Wert der WLFI-Token-Bestände von Alt5 Sigma auf rund 894 Millionen US-Dollar, mehr als das Vierfache der Marktkapitalisierung des Unternehmens von 205 Millionen US-Dollar. Der Aktienkurs des Unternehmens ist seit Bekanntgabe des World Liberty-Deals um etwa 80 % auf 1,67 US-Dollar zum Handelsschluss am Donnerstag eingebrochen.
Was geschieht als Nächstes?
Die SEC, deren Vorsitz nun der von Trump ernannte Paul Atkins innehat, lehnte eine Stellungnahme dazu ab, ob sie die Diskrepanz bei den Offenlegungspflichten untersuchen werde. Bislang gibt es keine Hinweise darauf, dass Insider des Unternehmens von Alt5 Sigma .
Palmiter erklärte, dass ein Eingreifen der SEC angesichts des aktuellen politischen Klimas zwar unwahrscheinlich sei, private Sammelklagen wegen Wertpapierbetrugs aber weiterhin eine Möglichkeit darstellten. „Wenn eine Anwaltskanzlei an Honoraren interessiert ist, sind solche Sammelklagen wegen Wertpapierbetrugs häufig anzutreffen“, sagte er.
Laut einem Anwalt von World Liberty Financial ist Tassiopoulos weiterhin Mitarbeiter und Vorstandsmitglied von Alt5 Sigma.
