A não declaração de atividades de mineração de criptomoedas resulta em multa de US$ 5.000 pela FINRA

De acordo com documentos datados de segunda-feira desta semana (10 de junho), um ex-funcionário da Merrill Lynch foi multado pela FINRA (Autoridade Reguladora da Indústria Financeira dos Estados Unidos). O documento, cuja autenticidade já foi confirmada, impõe uma multa de US$ 5.000 ao indivíduo por não ter declarado suas atividades de mineração de criptomoedas na jurisdição dos EUA.

A FINRA foi informada sobre as atividades de mineração somente após verificar a carta de aceitação, renúncia e consentimento previamente apresentada pelo funcionário. Segundo o órgão regulador, o indivíduo, Kyung Soo Kim, não cumpriu as normas nacionais, o que levou a novas investigações.

Para evitar a multa, Kim teve que notificar a FINRA sobre suas atividades em um empreendimento separado de mineração de criptomoedas enquanto trabalhava na Merrill Lynch em 2017. De fato, as atividades de mineração foram a causa da demissão de Kim em 2018.

Devido à violação, Kim também será banido de qualquer empresa relacionada à FINRA por um período de um mês, além de sua multa de US$ 5.000. Muitos diriam que essa foi uma punição bastante branda.

Isso definão é uma violação das regulamentações de criptomoedas nos Estados Unidos que digna de nota pela SEC, mas envia uma mensagem à comunidade cripto local: por mais que alguém pense que é pequeno demais para se preocupar, essa pessoa perceberá que está enganada ao enfrentar as mesmas consequências.

Não está claro se a FINRA continuará sua busca por infratores, mas casos semelhantes podem começar a surgir no futuro.