Nicht gemeldete Krypto-Mining-Aktivitäten führen zu einer Geldstrafe von 5000 $ durch FINRA

Laut Dokumenten vom Montag dieser Woche (10. Juni) wurde ein ehemaliger Mitarbeiter von Merrill Lynch von der US-FINRA (US-Behörde für Finanzmarktaufsicht) mit einer Geldstrafe belegt. Das Dokument wurde bereits als authentisch bestätigt und verhängt eine Strafe von 5.000 $ gegen die Person, weil sie ihre Aktivitäten im Mining von Kryptowährungen innerhalb der Gerichtsbarkeit der USA nicht gemeldet hat.

FINRA wurde erstmals über die Mining-Aktivitäten informiert, als es das zuvor von dem Mitarbeiter eingereichte Schreiben der Annahme, Verzicht und Zustimmung überprüfte. Laut der Aufsichtsbehörde hat die Person, Kyung Soo Kim, die nationalen Standards nicht eingehalten, was zu weiteren Ermittlungen führte.

Um die Strafe zu vermeiden, hätte Kim FINRA über seine Aktivitäten in einem separaten Unternehmen zum Mining von Kryptowährungen informieren müssen, während er bei Merrill Lynch beschäftigt war, während seiner Beschäftigung im Jahr 2017. Tatsächlich waren die Mining-Aktivitäten die Ursache für Kims Entlassung aus seiner Position im Jahr 2018.

Aufgrund des Verstoßes erhält Kim zusätzlich zu seiner Geldstrafe von 5.000 $ ein einmonatiges Verbot, bei jedem mit FINRA verbundenen Unternehmen zu arbeiten. Viele würden sagen, dass dies eine ziemlich milde Strafe war.

Dies ist definitiv keine Verletzung der Krypto-Regularien im US-Maßstab der SEC, aber sie sendet eine Botschaft an die lokale Krypto-Community, dass niemand, egal wie klein er sich vielleicht denkt, sich irren wird, wenn er denselben Konsequenzen ausgesetzt ist.

Es ist nicht klar, ob FINRA seine Jagd nach Verstößen fortsetzen wird, aber ähnliche Fälle könnten in der Zukunft auftauchen.