이번 주 월요일(6월 10일)자 문서에 따르면, 메릴린치의 전 직원이 미국 금융산업규제기구(FINRA)로부터 벌금을 부과받았습니다. 해당 문서는 이미 진위가 확인되었으며, 이 직원은 미국 관할권 내에서 암호화폐 채굴 활동을 신고하지 않은 혐의로 5,000달러의 벌금을 납부해야 합니다.
FINRA는 직원이 사전에 제출한 수락, 면제 및 동의서를 확인한 후 채굴 활동에 대해 처음 알게 되었습니다. 규제 당국에 따르면, 해당 직원인 김경수는 국가 기준을 준수하지 않아 추가 조사가 진행되었습니다.
김씨는 벌금을 피하기 위해 2017년 메릴린치 재직 당시 암호화폐 채굴 사업을 별도로 진행했던 사실을 금융산업규제기관(FINRA)에 신고했어야 했습니다. 실제로, 이러한 암호화폐 채굴 활동이 2018년 김씨가 해고된 원인이었습니다.
이번 위반으로 김씨는 5,000달러의 벌금 외에도 한 달 동안 FINRA 관련 회사 출입이 금지될 예정입니다. 많은 사람들은 이것이 너무 가벼운 처벌이라고 말할 것입니다.
이는 미국 증권거래위원회(SEC)가 defi규모의 암호화폐 규정 위반은 아니지만, 국내 암호화폐 커뮤니티에 경고 메시지를 보내는 것입니다. 아무리 규모가 작아서 신경 쓸 필요가 없다고 생각하는 사람이라도, 결국 똑같은 결과를 맞이하게 될 것이라는 점을 보여주는 것입니다.
FINRA가 위반자 색출을 계속할지는 불분명하지만, 앞으로 유사한 사례들이 등장할 가능성이 있다.
