根据本周一（6月10日）的文件显示，美林证券的一名前雇员被美国金融业监管局（FINRA）处以罚款。该文件已被证实属实，罚款金额为5000美元，原因是该雇员未申报其在美国境内从事加密货币挖矿活动。.
FINRA在审查了该员工事先提交的接受函、弃权书和同意书后，才首次获悉其采矿活动。据监管机构称，该员工金京洙（Kyung Soo Kim）未能遵守国家标准，因此引发了进一步调查。.
为了避免罚款，金在2017年受雇于美林证券期间，不得不向美国金融业监管局（FINRA）报告他参与的另一项加密货币挖矿活动。事实上，正是这些挖矿活动导致金在2018年被解雇。.
由于违规行为，金除了被处以5000美元罚款外，还将受到为期一个月的禁止进入任何与FINRA（美国金融业监管局）相关的公司工作的处罚。许多人认为这算是相当轻的处罚。.
这 defi不是美国证券交易委员会（SEC）所认定的大规模违反加密货币法规的行为，但这确实向当地的加密货币社区传递了一个信息：无论人们认为自己的规模多么小，不值得被打扰，在面临同样的后果之后，他们都会发现自己错了。.
目前尚不清楚 FINRA 是否会继续追查违规者，但未来可能会出现类似的案件。.
