A SFC de Hong Kong apresenta uma frente unida com a polícia para monitorar plataformas de criptomoedas

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) deu um passo significativo no combate a atividades ilegais dentro das Plataformas de Negociação de Ativos Virtuais (VATPs). Em parceria com a Força Policial de Hong Kong (HKPF), a SFC formou um grupo de trabalho especializado, uma iniciativa que foi iniciada após uma reunião de alto nível entre as duas organizações em 28 de setembro de 2023. O grupo de trabalho visa intensificar os esforços para detectar e abordar atividades ilícitas dentro das VATPs.

Hong Kong busca fortalecer a supervisão de criptomoedas 

O novo grupo de trabalho, composto por representantes do Escritório de Crimes Comerciais da HKPF, do Escritório de Cibersegurança e Crimes Tecnológicos, do Escritório de Inteligência Financeira e Investigações, juntamente com membros da Divisão de Aplicação da Lei e da Divisão de Intermediários da SFC, está destinado a reforçar os esforços de vigilância e aplicação dentro do domínio de negociação de ativos virtuais.

Esse esforço colaborativo está focado em simplificar o intercâmbio de informações sobre atividades suspeitas e violações associadas às VATPs. O objetivo é permitir respostas rápidas a ameaças emergentes. Além disso, o grupo pretende implementar um mecanismo de avaliação de riscos, enfatizando a importância de avaliar os riscos potenciais representados pelas VATPs suspeitas.

O grupo de trabalho também busca aprimorar a coordenação e a cooperação em investigações relacionadas a plataformas de negociação de ativos virtuais. Essa parceria visa fortalecer o quadro regulatório que rege as VATPs, reunindo recursos e expertise.

A Comissária Adjunta de Polícia (Crime) Eve Chung destacou o papel crucial dessa nova colaboração, afirmando que ela acelerará significativamente o intercâmbio vital de inteligência e respostas conjuntas aos desafios decorrentes das VATPs, melhorando finalmente a proteção do público geral em Hong Kong.

Essa parceria representa um passo significativo no combate a atividades ilícitas dentro do setor de negociação de ativos virtuais, demonstrando a dedicação das autoridades regulatórias e de aplicação da lei em Hong Kong para proteger os investidores e manter a integridade do cenário financeiro.

Christopher Wilson, Diretor Executivo de Aplicação da Lei da SFC, ressaltou a cooperação de longa data entre a SFC e a polícia, expressando entusiasmo por uma colaboração ainda mais próxima. Ele enfatizou o deploy conjunto de suas expertise e recursos para abordar VATPs problemáticas e proteger os interesses dos investidores.

Estabelecendo o controle após o caso JPEX

A SFC de Hong Kong recentemente anunciou que intensificará as medidas para abordar as preocupações em torno das VATPs não regulamentadas e fortalecerá a proteção dos investidores por meio de medidas aprimoradas.

Essa medida vem após um caso de alto perfil envolvendo a exchange de criptomoedas não licenciada JPEX, que a SFC acusou de enganar os investidores. A exchange supostamente comercializou produtos e serviços em toda Hong Kong usando “influenciadores de mídia social e líderes de opinião chave” sem as licenças necessárias. Mais de dez indivíduos, incluindo funcionários da JPEX e influenciadores online, foram presos pela polícia de Hong Kong em setembro sob suspeita de conspiração para cometer fraude concernente ao caso.

A SFC esclareceu que a JPEX nunca procurou o regulador para qualquer tipo de licença, e nenhuma entidade dentro do grupo JPEX possui uma licença da SFC ou solicitou uma para operar uma plataforma de negociação de ativos virtuais em Hong Kong.

Reconhecendo os benefícios potenciais das finanças digitais e das atividades de ativos virtuais nos mercados financeiros, a SFC identificou riscos associados, incluindo descentralização, lavagem de dinheiro e questões de proteção ao investidor. Consequentemente, o regulador está introduzindo uma série de medidas, incluindo a implementação de um novo regime de licenciamento para VATPs centralizadas sob a Ordem Anti-Lavagem de Dinheiro e Contra o Financiamento do Terrorismo.

As VATPs licenciadas pela SFC estarão sujeitas a medidas de governança rigorosas que abrangem a custódia segura de ativos, a prevenção de manipulação de mercado e atividades abusivas, e a mitigação de conflitos de interesse, tudo visando proteger os interesses dos investidores.