A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong (SFC) une forças com a polícia para monitorar plataformas de criptomoedas

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) deu um passo significativo no combate às atividades ilegais em Plataformas Virtuais de Negociação de Ativos (VATPs). Em parceria com a Força Policial de Hong Kong (HKPF), a SFC formou um grupo de trabalho especializado, uma iniciativa que teve início após uma reunião de alto nível entre as duas organizações em 28 de setembro de 2023. O grupo de trabalho visa aprimorar os esforços na detecção e no combate a atividades ilícitas em VATPs.

Hong Kong busca fortalecer a supervisão das criptomoedas 

O recém-formado grupo de trabalho, composto por representantes do Departamento de Crimes Comerciais, do Departamento de Crimes Cibernéticos e Tecnológicos e do Departamento de Inteligência e Investigações Financeiras da Polícia de Hong Kong, juntamente com membros da Divisão de Execução e da Divisão de Intermediários da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC), tem como objetivo reforçar os esforços de vigilância e aplicação da lei no domínio da negociação de ativos virtuais.

Este esforço colaborativo tem como foco a otimização da troca de informações sobre atividades suspeitas e violações associadas a VATPs (Plataformas de Tratamento de Valor Agregado). O objetivo é permitir respostas rápidas a ameaças emergentes. Além disso, o grupo pretende implementar um mecanismo de avaliação de riscos, enfatizando a importância de avaliar os riscos potenciais representados por VATPs suspeitas.

O grupo de trabalho também busca aprimorar a coordenação e a cooperação em investigações relacionadas a plataformas de negociação de ativos virtuais. Essa parceria visa fortalecer o arcabouço regulatório que rege as plataformas de negociação de ativos virtuais, reunindo recursos e conhecimentos especializados.

A Comissária Adjunta de Polícia (Crime), Eve Chung, destacou o papel crucial desta nova colaboração, afirmando que ela acelerará significativamente a troca de informações vitais e as respostas conjuntas aos desafios decorrentes dos Programas de Proteção a Vítimas de Crimes Graves (VATPs), melhorando, em última análise, a proteção do público em geral em Hong Kong.

Esta parceria representa um avanço significativo no combate às atividades ilícitas no setor de negociação de ativos virtuais, demonstrando a dedicação das autoridades reguladoras e policiais de Hong Kong em proteger os investidores e manter a integridade do ambiente financeiro.

 Christopher Wilson, Diretor Executivo de Fiscalização da SFC, destacou a longa cooperação entre a SFC e a polícia, expressando o desejo de uma colaboração ainda mais estreita. Ele enfatizou a aplicação conjunta de sua experiência e recursos para lidar com os problemáticosmatic (VATPs) e salvaguardar os interesses dos investidores.

Estabelecendo o controle após o caso JPEX

A SFC de Hong Kong anunciou que intensificará as medidas para abordar as preocupações em torno dos VATPs não regulamentados e fortalecerá a proteção do investidor por meio de medidas aprimoradas.

Essa medida surge após um caso de grande repercussão envolvendo a corretora de criptomoedas não licenciada JPEX, que a SFC acusou de enganar investidores. A corretora teria comercializado produtos e serviços em Hong Kong utilizando "influenciadores de mídia social e líderes de opinião" sem as licenças necessárias. Mais de dez pessoas, incluindo funcionários da JPEX e influenciadores online, foram presas pela polícia de Hong Kong em setembro sob suspeita de conspiração para cometer fraude relacionada ao caso.

A SFC esclareceu que a JPEX nunca solicitou qualquer tipo de licença ao regulador e que nenhuma entidade do grupo JPEX possui licença da SFC ou solicitou uma para operar uma plataforma de negociação de ativos virtuais em Hong Kong.

Reconhecendo os benefícios potenciais das finanças digitais e das atividades com ativos virtuais nos mercados financeiros, a SFCdentriscos associados, incluindo questões de descentralização, lavagem de dinheiro e proteção do investidor. Consequentemente, o regulador está introduzindo uma série de medidas, incluindo a implementação de um novo regime de licenciamento para VATPs centralizadas, nos termos da Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.

Os VATPs licenciados pela SFC estarão sujeitos a medidas de governança que abrangem a custódia segura de ativos, a prevenção da manipulação de mercado e de atividades abusivas, bem como a mitigação de conflitos de interesse, tudo com o objetivo de salvaguardar os interesses dos investidores.