La SFC de Hong Kong presenta un frente unido con la policía para monitorear las plataformas de criptomonedas

La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) ha dado un paso significativo hacia la lucha contra las actividades ilegales dentro de las Plataformas de Comercio de Activos Virtuales (VATP). En asociación con la Fuerza Policial de Hong Kong (HKPF), la SFC ha formado un grupo de trabajo especializado, una iniciativa que se puso en marcha después de una reunión de alto nivel entre las dos organizaciones el 28 de septiembre de 2023. El grupo de trabajo tiene como objetivo mejorar los esfuerzos para detectar y abordar actividades ilícitas dentro de las VATP.

Hong Kong busca fortalecer la supervisión de las criptomonedas 

El nuevo grupo de trabajo, compuesto por representantes de la Oficina de Delitos Comerciales de la HKPF, la Oficina de Ciberseguridad y Delitos Tecnológicos, la Oficina de Inteligencia Financiera e Investigaciones, junto con miembros de la División de Aplicación de la Ley y la División de Intermediarios de la SFC, está destinado a reforzar los esfuerzos de vigilancia y aplicación dentro del dominio del comercio de activos virtuales.

Este esfuerzo colaborativo se centra en agilizar el intercambio de información sobre actividades sospechosas y violaciones asociadas con las VATP. El objetivo es permitir respuestas rápidas a las amenazas emergentes. Además, el grupo tiene la intención de implementar un mecanismo de evaluación de riesgos, enfatizando la importancia de evaluar los riesgos potenciales planteados por las VATP sospechosas.

El grupo de trabajo también busca mejorar la coordinación y la cooperación en investigaciones relacionadas con las plataformas de comercio de activos virtuales. Esta asociación tiene como objetivo fortalecer el marco regulatorio que rige las VATP reuniendo recursos y experiencia.

La Comisionada Adjunta de Policía (Crimen) Eve Chung destacó el papel crucial de esta nueva colaboración, afirmando que acelerará significativamente el intercambio vital de inteligencia y las respuestas conjuntas a los desafíos derivados de las VATP, mejorando en última instancia la protección del público general en Hong Kong.

Esta asociación representa un paso significativo en la lucha contra las actividades ilícitas dentro del sector del comercio de activos virtuales, demostrando la dedicación de las autoridades regulatorias y de aplicación de la ley en Hong Kong para salvaguardar a los inversores y mantener la integridad del panorama financiero.

Christopher Wilson, Director Ejecutivo de Aplicación de la Ley de la SFC, subrayó la larga cooperación entre la SFC y la policía, expresando su entusiasmo por una colaboración aún más estrecha. Enfatizó el despliegue conjunto de su experiencia y recursos para abordar las VATP problemáticas y proteger los intereses de los inversores.

Estableciendo el control después del caso JPEX

La SFC de Hong Kong ha anunciado recientemente que intensificará las medidas para abordar las preocupaciones en torno a las VATP no reguladas y fortalecerá la protección de los inversores mediante medidas mejoradas.

Este movimiento llega después de un caso de alto perfil que involucra al exchange de criptomonedas no licenciado JPEX, que la SFC ha acusado de engañar a los inversores. El exchange supuestamente comercializó productos y servicios en toda Hong Kong utilizando “influencers de redes sociales y líderes de opinión clave” sin las licencias necesarias. Más de diez individuos, incluidos empleados de JPEX e influencers en línea, fueron arrestados por la policía de Hong Kong en septiembre bajo sospecha de conspiración para cometer fraude en relación con el caso.

La SFC aclaró que JPEX nunca se acercó al regulador para solicitar ningún tipo de licencia, y ninguna entidad dentro del grupo JPEX posee una licencia de la SFC ni ha solicitado una para operar una plataforma de comercio de activos virtuales en Hong Kong.

Reconociendo los posibles beneficios de las finanzas digitales y las actividades de activos virtuales en los mercados financieros, la SFC ha identificado riesgos asociados, incluida la descentralización, el lavado de dinero y los problemas de protección al inversor. En consecuencia, el regulador está introduciendo una serie de medidas, incluida la implementación de un nuevo régimen de licencias para VATP centralizadas bajo la Ordenanza de Prevención del Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo.

Las VATP con licencia de la SFC estarán sujetas a estrictas medidas de gobernanza que cubran la custodia segura de activos, la prevención de la manipulación del mercado y actividades abusivas, y la mitigación de conflictos de interés, todo ello destinado a salvaguardar los intereses de los inversores.