La SFC de Hong Kong dresse un front uni avec la police pour surveiller les plateformes crypto

La Commission des valeurs mobilières et des futures de Hong Kong (SFC) a fait un pas significatif vers la lutte contre les activités illégales au sein des plateformes de négociation d'actifs virtuels (VATP). En partenariat avec la Police de Hong Kong (HKPF), la SFC a formé un groupe de travail spécialisé, une initiative mise en œuvre suite à une réunion de haut niveau entre les deux organisations le 28 septembre 2023. Le groupe de travail vise à intensifier les efforts de détection et de traitement des activités illicites au sein des VATP.

Hong Kong renforce la supervision des crypto-actifs 

Le nouveau groupe de travail, composé de représentants du Bureau de la criminalité commerciale, du Bureau de la cybersécurité et de la criminalité technologique, et du Bureau du renseignement financier et des enquêtes de la HKPF, ainsi que de membres de la Division de l'application de la loi et de la Division des intermédiaires de la SFC, est destiné à renforcer les efforts de surveillance et d'application dans le domaine du trading d'actifs virtuels.

Cet effort collaboratif se concentre sur la standardisation de l'échange d'informations concernant les activités suspectes et les violations associées aux VATP. L'objectif est de permettre des réponses rapides aux menaces émergentes. De plus, le groupe entend mettre en place un mécanisme d'évaluation des risques, en soulignant l'importance d'évaluer les risques potentiels posés par les VATP suspects.

Le groupe de travail cherche également à améliorer la coordination et la coopération dans les enquêtes liées aux plateformes de négociation d'actifs virtuels. Ce partenariat vise à renforcer le cadre réglementaire régissant les VATP en mutualisant les ressources et l'expertise.

La commissaire adjointe de la police (Crime) Eve Chung a souligné le rôle crucial de cette nouvelle collaboration, affirmant qu'elle accélérera considérablement l'échange vital de renseignements et les réponses conjointes aux défis découlant des VATP, améliorant ainsi la protection du grand public à Hong Kong.

Ce partenariat représente une avancée significative dans la lutte contre les activités illicites dans le secteur du trading d'actifs virtuels, démontrant l'engagement des autorités réglementaires et de l'application de la loi à Hong Kong à protéger les investisseurs et à maintenir l'intégrité du paysage financier.

Christopher Wilson, le directeur exécutif de l'application de la loi de la SFC, a souligné la coopération de longue date entre la SFC et la police, exprimant son enthousiasme pour une collaboration encore plus étroite. Il a insisté sur le déploiement conjoint de leurs expertises et ressources pour traiter les VATP problématiques et protéger les intérêts des investisseurs.

Établir le contrôle après l'affaire JPEX

La SFC de Hong Kong a récemment annoncé qu'elle intensifierait ses mesures pour répondre aux préoccupations concernant les VATP non réglementés et renforcerait la protection des investisseurs par le biais de mesures améliorées.

Cette mesure intervient après une affaire à grand retentissement impliquant l'échange crypto non autorisé JPEX, que la SFC accuse d'avoir induit les investisseurs en erreur. L'échange aurait commercialisé des produits et services à travers Hong Kong en utilisant des « influenceurs des réseaux sociaux et des leaders d'opinion clés » sans les licences nécessaires. Plus de dix personnes, y compris des employés de JPEX et des influenceurs en ligne, ont été arrêtées par la police de Hong Kong en septembre pour suspicion de complot en vue de commettre une fraude dans le cadre de cette affaire.

La SFC a clarifié que JPEX n'avait jamais sollicité la régulateur pour obtenir une licence de quelque nature que ce soit, et qu'aucune entité du groupe JPEX ne détient de licence de la SFC ni n'en a demandé une pour exploiter une plateforme de négociation d'actifs virtuels à Hong Kong.

Reconnaissant les avantages potentiels de la finance numérique et des activités d'actifs virtuels sur les marchés financiers, la SFC a identifié les risques associés, y compris la décentralisation, le blanchiment d'argent et les questions de protection des investisseurs. Par conséquent, le régulateur introduit une série de mesures, notamment la mise en œuvre d'un nouveau régime de licence pour les VATP centralisés en vertu de l'ordonnance sur le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.

Les VATP agréés par la SFC seront soumis à des mesures de gouvernance strictes couvrant la garde sécurisée des actifs, la prévention de la manipulation de marché et des activités abusives, ainsi que l'atténuation des conflits d'intérêts, le tout visant à protéger les intérêts des investisseurs.