Tribunal condena executivos da HYDRO em condenações históricas de valores mobiliários cripto
Shraddha Sharma
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Primeira condenação por fraude de valores mobiliários no setor cripto
- Dois ex-executivos da Hydrogen Technology foram condenados à prisão.
- Eles foram acusados de fraudar investidores e manipular o preço da criptomoeda HYDRO.
- O esquema envolvia o uso de um robô de negociação automatizado para colocar ordens falsas.
Os antigos executivos de alto nível da Hydrogen Technology, Shane Hampton e Michael Kane, passarão cerca de três anos na prisão. O Departamento de Justiça dos EUA anunciou suas condenações em um comunicado à imprensa por seus papéis no fraude de investidores e na manipulação do preço da HYDRO.
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HYDRO era a criptomoeda nativa da Hydrogen Technology, onde Michael Ross Kane atuava como CEO. Shane Hampton, 32 anos, foi condenado a dois anos e 11 meses de prisão, enquanto Michael Kane, 39 anos, pode passar três anos e nove meses atrás das grades.
Como os executivos da HYDRO cometeram os crimes
O par ganhou aproximadamente US$ 2 milhões em lucros usando um bot de negociação para colocar ordens falsas e manipular o preço da HYDRO. Este caso marca a primeira vez que uma criptomoeda é considerada um valor mobiliário em um julgamento criminal federal, e os réus foram condenados por fraude de valores mobiliários e fraude por meio eletrônico.
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Em setembro de 2022, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) acusou Kane e Tyler Ostern, CEO da Moonwalkers Trading Limited, de fraude e manipulação. De acordo com documentos recentes do tribunal, Kane e Hampton executaram US$ 7 milhões em “negociações de lavagem” (wash trades) e mais de US$ 300 milhões em “negociações de spoofing” (spoof trades).
Nicole M. Argentieri, Subprocuradora-Chefe Adjunta, chefe da Divisão Criminal do Departamento de Justiça disse, “Neste caso, pela primeira vez, um júri em um julgamento criminal federal determinou que uma criptomoeda era um valor mobiliário e que manipular os preços das criptomoedas constituía fraude de valores mobiliários.”
Absoluta besteira vinda de @GaryGensler hoje.
E esta calúnia sobre “todos os executivos de cripto indo para a prisão” vinda do homem que perdeu completamente a FTX (e na verdade se aproximou de SBF), e nem foi convidado para o anúncio do DOJ sobre a Binance.
Se ele estivesse realmente “trabalhando para o… https://t.co/c3ynB5Gncl
— Brad Garlinghouse (@bgarlinghouse) junho 25, 2024
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Kane se declarou culpado de uma contagem de manipulação em novembro de 2023. Hampton foi considerado culpado em fevereiro de 2023 em contagens semelhantes de fraude de valores mobiliários e fraude por meio eletrônico. Duas outras pessoas envolvidas no esquema, Andrew Chorlian e Tyler Ostern, admitiram crimes semelhantes em maio de 2023 e foram condenadas.
O que é fraude de valores mobiliários?
Todas as formas de representações falsas e manipulações de investidores se enquadram na fraude de valores mobiliários sob a SEC. No entanto, para fazer cumprir as leis de valores mobiliários, a transação deve ser considerada um contrato de investimento.
A SEC rotulou o BUSD como um “valor mobiliário não registrado” e está processando sua emissora, a Paxos.
Mas como, em nome de Deus, uma STABLECOIN é considerada um valor mobiliário, quando claramente não atende aos critérios do Teste de Howey.
Nunca houve “expectativa de lucro” ao comprar $BUSD. pic.twitter.com/QXOlDUyvc3
— Miles Deutscher (@milesdeutscher) fevereiro 13, 2023
Embora a SEC tenha argumentado que a maioria das criptomoedas se enquadra nas regulamentações da agência, há uma falta de clareza legal. A agência frequentemente cita o Teste de Howey para categorizar certas vendas de cripto como contratos de investimento não registrados. Por exemplo, o processo atual Ripple vs. SEC é um julgamento nesta categoria.
Reportagem da Cryptopolitan por Shraddha Sharma
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Shraddha Sharma
Sharma traz cerca de cinco anos de experiência como jornalista financeira, com formação em banca de investimentos e finanças. Ela começou sua carreira na Índia como estagiária de notícias empresariais e produtora de vídeo. Ela descobriu o cripto durante esse período, mas o lockdown causado pela pandemia lhe deu tempo para desacelerar e entender melhor essa classe de ativos. Sharma tem se dedicado a compreender as tecnologias emergentes à medida que influenciam os mercados mais amplos.
