La FCA indaga su Crispin Odey per presunta condotta illegale
La FCA delinea l'ampiezza delle indagini su Crispin Odey
- La Financial Conduct Authority (FCA) ha confermato di aver avviato un'indagine su Crispin Odey e Odey Asset Management per presunte irregolarità
- Goldman Sachs è tra le banche che stanno recidendo i rapporti con la società
La Financial Conduct Authority (FCA) ha confermato di stare esaminando Crispin Odey e Odey Asset Management, un fondo hedge, per verificare se il gestore del fondo superi il test di "idoneità e correttezza" per operare nel settore finanziario, in mezzo alle accuse di condotta scorretta. L'autorità di vigilanza finanziaria sta esaminando le affermazioni secondo cui Odey avrebbe licenziato il comitato esecutivo della società per "uno scopo improprio".
La FCA indaga su Odey per condotta scorretta
Secondo la sua presentazione del 3 luglio filing, la FCA ha avviato un'indagine su Odey e sulla sua condotta negli ultimi due anni. Odey sarebbe stato coinvolto in attività potenzialmente criminali, motivo per cui la FCA è anche in contatto con gli investigatori della polizia che lo stanno esaminando.
Nella presentazione, il regolatore ha menzionato che si concentrava sul miglioramento della cultura delle società sotto la sua supervisione, garantendo l'idoneità di coloro che le guidano e richiedendo al personale di valutare adeguatamente l'idoneità del proprio personale certificato. La FCA sta inoltre indagando se non abbia rispettato le norme di condotta, come la dovuta diligenza, l'accuratezza e l'integrità ai sensi del Financial Services and Markets Act 2023 guidelines.
Il mese scorso, le relazioni hanno mostrato che Odey avrebbe presumibilmente aggredito sessualmente 13 donne nel corso di due decenni. Tuttavia, lui ha negato queste accuse.
Il direttore generale della FCA, Nikhil Rathi, ha confermato che le indagini sono iniziate a metà del 2021 e che la FCA stava esaminando attentamente la società dal 2020. Ha anche dichiarato che Odey aveva minacciato un riesame giudiziario dell'indagine.
Le banche interrompono i rapporti con Odey Asset Management
Odey Asset Management, a seguito delle accuse, ha visto alcuni dei suoi fondi e gestori di portafoglio trasferirsi ad altre società. Goldman Sachs ha recentemente annunciato di aver interrotto i suoi legami con Odey Asset Management, dicendo che stava "rivedendo" la connessione. JP Morgan Chase ed Exane, controllati dalla banca francese BNP Paribas, hanno seguito poco dopo, confermando che la loro relazione con Odey stava per terminare.
Nel frattempo, la notizia arriva dopo il grande announcement della FCA che ricordava alle aziende crypto di attenersi alle sue linee guida, altrimenti avrebbero affrontato accuse penali. Le aziende crypto devono conformarsi alle nuove regole, tra cui un periodo di riflessione di 24 ore per i nuovi investitori, entro ottobre 2023, per impedire che gli utenti vengano ingannati.
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Yvonne Kiambi
Yvonne è un'appassionata di blockchain e criptovalute. È entusiasta di scrivere e mira a guidare i lettori senza sforzo attraverso l'affascinante mondo delle cripto. Quando non sta scrivendo, la trovi immersa in un buon libro.
