- 金融行動取組（FCA）は、クリスピン・オデイおよびオディ・アセット・マネジメントに対する不正行為の疑いについて調査していると確認した
- ゴールドマン・サックスもまた、同社との関係を見直す銀行の一つである
金融行動監視機構（FCA）は、クリスピン・オデイ氏およびヘッジファンドであるオデイ・アセット・マネジメント社が、金融業界で働くための「適格かつ適切な」テストに合格するかどうかを確認するため、彼の不正行為の疑惑を背景に調査を行っていることを確認した。金融監視当局は、オデイ氏が「不適切な目的」で同社の執行委員会を解任したとの主張を調べている。
FCA、オデイ氏の不正行為を調査
FCA（金融行動監視機構）は、7月3日の提出書類によると、オデイ氏とその行動について過去2年間にわたる調査を開始した。オデイ氏は潜在的な犯罪行為に関与していたとされ、FCAは彼を調べている警察捜査官とも連絡を取っている。
提出書類の中で、規制当局は、監督対象企業の文化の改善、責任ある地位にある者の適格性の確保、およびスタッフが認定されたスタッフの適格性を適切に評価することを求めていることに焦点を当てていると述べた。FCAはまた、2023年金融サービス・市場法のガイドラインに基づく、適切な技能、注意義務、誠実さなどの行動規範への違反の有無も調査している。
先月、オデイ氏が過去20年間にわたり13人の女性に対して性的暴行を加えたという報道があった。しかし、彼はこれらの疑惑を否定している。
FCAの最高経営責任者であるニキル・ラティ氏は、調査が2021年半ばに開始され、FCAは2020年以来同社を注意深く見てきたと確認した。また、オデイ氏が調査の司法審査を脅かしたとも述べた。
オデイ・アセット・マネジメント社との関係断絶を銀行が決定
疑惑を受け、オデイ・アセット・マネジメント社では、一部のファンドやポートフォリオマネージャーが他の企業へ移籍する事態となった。ゴールドマン・サックスは最近、関係を見直しているとして、オデイ・アセット・マネジメント社との関係を断絶すると発表した。それに続き、フランスのBNPパリバが支配するExaneやJPモルガン・チェースも、オデイとの関係終了を確認した。
一方、このニュースは、FCAが暗号資産企業に対し、ガイドラインを遵守しない場合は刑事訴追を受けると警告する主要な発表の直後のものである。暗号資産企業は、ユーザーが誤解されないようにするため、初回投資家に対する24時間のクールダウン期間を含む新しい規則を2023年10月までに遵守しなければならない。
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イボンヌ・キアンビ
Yvonneはブロックチェーンと暗号通貨の愛好家です。執筆を情熱的に取り組み、読者を暗号通貨のエキサイティングな世界へとスムーズに導くことを目指しています。執筆以外の時間は、良書に没頭していることでしょう。
