La SEC elogia le sue azioni di contrasto alle criptovalute nel 2023

Nel campo delle criptovalute e degli asset digitali, la Securities and Exchange Commission (SEC) ha vissuto un anno notevole e, secondo il suo recente rapporto, di grande impatto in termini di misure di controllo. Il rapporto, che giunge in concomitanza con le speculazioni sulla potenziale approvazione di un ETF spot su Bitcoin , sottolinea l'impegno della SEC nella tutela degli investitori e nella promozione della fiducia del pubblico nei mercati finanziari.

Il direttore della SEC loda gli sforzi dell'agenzia

Gurbir S. Grewal, direttore della Enforcement , sottolinea l'urgenza richiesta dai loro sforzi. Osserva che la tutela degli interessi degli investitori richiede un senso di urgenza e l'utilizzo di tutti gli strumenti disponibili. La Divisione Enforcement, secondo Grewal, ha affrontato le proprie responsabilità sfruttando iniziative basate sul rischio, cercando rimedi solidi, premiando la cooperazione, proteggendo i whistleblower e restituendo quasi un miliardo di dollari agli investitori che hanno subito danni.

Nel corso del 2023, l'agenzia ha avviato oltre due dozzine di azioni di contrasto direttamente correlate alle criptovalute e ai titoli di asset digitali. Questo ha segnato un aumento significativo rispetto agli anni precedenti, a dimostrazione della maggiore attenzione dell'agenzia nel controllo del settore delle criptovalute, dinamico e in rapida evoluzione. Il presidente dell'agenzia, Gary Gensler, definisce l'agenzia un vigile supervisore, paragonandola a "un poliziotto di pattuglia". Sottolinea l'impegno dell'agenzia nel seguire i fatti e la legge ovunque portino, per assicurare i trasgressori alle proprie responsabilità.

Gensler riconosce la notevole crescita dei mercati delle criptovalute, ma sottolinea anche la dilagante cattiva condotta all'interno del settore. L'agenzia, sotto la sua guida, ha perseguito con vigore azioni di contrasto per sradicare gli illeciti e proteggere gli investitori che operano nel settore delle criptovalute. I principali attori del settore hanno dovuto affrontare accuse da parte della SEC, tra cui accuse di frode e mancata registrazione di offerte e exchange di criptovalute. Casi storici hanno riguardato accuse contro il fondatore di FTX, Samuel Bankman-Fried, e Terraform Labs, con il suo fondatore Do Kwon, per presunte frodi ai danni degli investitori per importi ingenti.

Casi epocali e controllo delle celebrità nel settore

Il rapporto rivela anche accuse contro importanti società di criptovalute come Celsius, Kraken, Genesis e Gemini, oltre a Nexo. In particolare, Kraken e Nexo hanno raggiunto un accordo con sanzioni civili pari rispettivamente a 30 milioni e 22,5 milioni di dollari. Anche il NFT , un sottoinsieme del mercato delle criptovalute, non è sfuggito al controllo della SEC nel 2023. Impact Theory LLC e Stoner Cats 2 LLC sono state accusate di aver condotto offerte illegali e non registrate di titoli basati su criptovalute.

Anche le sponsorizzazioni di progetti crypto da parte di celebrità sono finite sotto il radar della SEC nel corso dell'anno. La star dei reality Kim Kardashian, tra gli altri, è stata accusata di aver promosso criptovalute sui social media senza rivelare i pagamenti ricevuti. Kardashian ha accettato di pagare 1,26 milioni di dollari per chiudere le accuse. Ulteriori controlli sono stati estesi a diverse altre celebrità del settore crypto nel 2023: Lindsay Lohan, la star dell'NBA Paul Pierce, la star di YouTube Jake Paul, il musicista DeAndre Cortez Way (alias Soulja Boy) e Michele Mason (alias Kendra Lust).

Altri, tra cui Miles Parks McCollum (alias Lil Yachty), Shaffer Smith (Ne-Yo), Aliaune Thiam (Akon) e Austin Mahone, sono stati citati in giudizio per aver sostenuto titoli di criptovalute. Ad eccezione di Cortez Way e Mahone, tutti gli altri hanno patteggiato le accuse. Le azioni della SEC nel panorama delle criptovalute facevano parte di una più ampia panoramica dell'agenzia per il 2023. Questa valutazione completa ha comportato 784 azioni esecutive, che hanno portato a 5 miliardi di dollari di risarcimenti finanziari e alla distribuzione di quasi 1 miliardo di dollari agli investitori che avevano subito danni.

da parte della SEC di contrasto nel 2023 hanno sottolineato il suo impegno nell'affrontare le sfide poste dal panorama in continua evoluzione delle criptovalute e degli asset digitali. L'attenzione principale è rimasta focalizzata sulla tutela degli investitori e sull'integrità del mercato, a riprova dell'impegno della SEC a salvaguardare la fiducia del pubblico nei mercati finanziari.