La SEC elogia sus acciones de cumplimiento de las criptomonedas en 2023

En el ámbito de las criptomonedas y los activos digitales, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha tenido un año notable y, según su reciente informe, de gran impacto en cuanto a medidas de cumplimiento. El informe, publicado en medio de especulaciones sobre la posible aprobación de un ETF spot Bitcoin , enfatiza el compromiso de la SEC con la protección de los inversores y el fomento de la confianza pública en los mercados financieros.

El director de la SEC elogia los esfuerzos de la agencia

Gurbir S. Grewal, director de la de cumplimiento , subraya la urgencia que requieren sus esfuerzos. Señala que salvaguardar los intereses de los inversores exige un sentido de urgencia y el uso de todas las herramientas disponibles. La División de Cumplimiento, según Grewal, abordó sus responsabilidades aprovechando iniciativas basadas en el riesgo, buscando soluciones sólidas, recompensando la cooperación, protegiendo a los denunciantes y devolviendo casi mil millones de dólares a los inversores perjudicados.

A lo largo del año 2023, la agencia inició más de dos docenas de acciones de cumplimiento directamente relacionadas con criptoactivos y valores de activos digitales. Esto representó un aumento significativo en comparación con años anteriores, lo que indica el mayor enfoque de la agencia en la vigilancia de la dinámica y cambiante industria de las criptomonedas. El presidente de la agencia, Gary Gensler, la describe como un supervisor vigilante, comparándola con "un policía de barrio". Enfatiza el compromiso de la agencia con el seguimiento de los hechos y la ley dondequiera que conduzcan para exigir responsabilidades a los infractores.

Gensler reconoce el notable crecimiento de los mercados de criptomonedas, pero también destaca la rampante mala conducta en este sector. La agencia, bajo su liderazgo, impulsó enérgicamente las medidas de cumplimiento para erradicar las irregularidades y proteger a los inversores que participan en el sector. Principales actores de la industria de las criptomonedas se enfrentaron a cargos de la SEC, incluyendo acusaciones de fraude y falta de registro de ofertas e intercambios de criptoactivos. Casos emblemáticos incluyeron cargos contra el fundador de FTX, Samuel Bankman-Fried, y Terraform Labs, con su fundador Do Kwon, por presuntamente defraudar a los inversores por cantidades sustanciales.

Casos emblemáticos y escrutinio de celebridades en la industria

El informe también revela cargos contra destacadas empresas de criptomonedas como Celsius, Kraken, Genesis y Gemini, así como Nexo. Cabe destacar que Kraken y Nexo llegaron a acuerdos extrajudiciales con sanciones civiles por un monto de 30 millones y 22,5 millones de dólares, respectivamente. El los NFT , un subconjunto del mercado de criptomonedas, no escapó al escrutinio de la SEC en 2023. Impact Theory LLC y Stoner Cats 2 LLC enfrentaron cargos por realizar ofertas ilegales y no registradas de criptoactivos.

El respaldo de famosos a proyectos de criptomonedas también estuvo bajo la lupa de la SEC durante el año. La estrella de telerrealidad Kim Kardashian, entre otros, enfrentó cargos por promocionar criptoactivos en redes sociales sin revelar los pagos recibidos. Kardashian aceptó pagar 1,26 millones de dólares para resolver los cargos. El escrutinio adicional se extendió a otras celebridades del sector de las criptomonedas en 2023: Lindsay Lohan, la estrella de la NBA Paul Pierce, el youtuber Jake Paul, el músico DeAndre Cortez Way (también conocido como Soulja Boy) y Michele Mason (también conocida como Kendra Lust).

Otros, como Miles Parks McCollum (alias Lil Yachty), Shaffer Smith (Ne-Yo), Aliaune Thiam (Akon) y Austin Mahone, fueron nombrados por respaldar valores de criptoactivos. Excepto Cortez Way y Mahone, todos los demás resolvieron los cargos. Las acciones de la SEC en el ámbito de las criptomonedas formaron parte de una revisión más amplia de toda la agencia para 2023. Esta evaluación exhaustiva implicó 784 acciones de cumplimiento, que resultaron en 5000 millones de dólares en compensaciones financieras y la distribución de casi 1000 millones de dólares a los inversores perjudicados.

La postura proactiva de la SEC y el aumento coercitivas en 2023 pusieron de manifiesto su compromiso para afrontar los desafíos que plantea el panorama en constante evolución de las criptomonedas y los activos digitales. El enfoque principal siguió siendo la protección del inversor y la integridad del mercado, lo que refleja el compromiso de la SEC con el mantenimiento de la confianza pública en los mercados financieros.