Jurisdicción de la SEC de EE. UU. bajo el control de la Corte Suprema

La jurisdicción de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos – SEC – está a merced de la Corte Suprema del país.

El Tribunal Supremo de los Estados Unidos de América ha accedido recientemente a examinar un caso procedente de California que cuestiona la capacidad de la SEC para recuperar los beneficios ilícitos obtenidos mediante mala conducta.

Problema de jurisdicción de la SEC de EE. UU.

Nueve jueces acordaron escuchar la apelación de la pareja californiana Charles Liu y Xin Wang, quienes están impugnando la jurisdicción de la SEC contra la acción civil de 2016 que la SEC inició contra ellos.

En 2017, la agencia ejecutora ganó un fallo judicial que requirió que Liu y Wang presentaran alrededor de veintisiete millones de dólares, la suma exacta que recaudaron de los inversores extranjeros para construir un centro de tratamiento del cáncer que nunca se completó.

Como parte del arsenal de cumplimiento civil de la SEC, la restitución requería que los acusados ​​entregaran al gobierno de los Estados Unidos el dinero que obtuvieron del fraude.

Al respecto, la SEC declaró que la agencia generalmente transfiere los fondos reembolsados ​​a los inversionistas originales, aunque no es un paso necesario en este caso específico. Este año, la agencia de cumplimiento ha devuelto aproximadamente $740 millones a los inversionistas afectados.

La pareja californiana Liu y Wang recaudó todo el dinero de los cincuenta inversionistas, quienes esperaban obtener una visa estadounidense. Según el programa de visas EB-5, los extranjeros adinerados podían obtener visas de inmigración estadounidenses para ellos o sus familias invirtiendo alrededor de quinientos mil dólares en algunos proyectos de desarrollo. Este programa federal EB-5 ha suscitado preocupación últimamente, ya que puede dar lugar a numerosas estafas.

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