Giurisdizione della SEC statunitense nel controllo della Corte Suprema

La giurisdizione della Security and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti è affidata alla Corte Suprema del Paese.

La Corte Suprema degli Stati Uniti d'America ha recentemente accettato di esaminare un caso proveniente dalla California che contesta la capacità della SEC di recuperare i profitti illeciti ottenuti tramite condotte scorrette.

Problema di giurisdizione della SEC statunitense

Nove giudici hanno accettato di esaminare il ricorso della coppia californiana Charles Liu e Xin Wang, che contesta la giurisdizione della SEC contro l'azione civile intrapresa nei loro confronti dalla SEC nel 2016.

Nel 2017, l'agenzia di controllo ha ottenuto una sentenza che obbligava Liu e Wang a versare circa ventisette milioni di dollari, la stessa somma esatta che avevano raccolto dagli investitori stranieri per costruire un centro per la cura del cancro che non è mai stato completato.

Come parte dell'arsenale di applicazione civile della SEC, la restituzione richiedeva agli imputati di consegnare al governo degli Stati Uniti il ​​denaro ottenuto tramite frode.

A questo proposito, la SEC ha affermato che l'agenzia generalmente restituisce i fondi restituiti a coloro che erano gli investitori originali, sebbene in questo caso specifico non si tratti di un passaggio necessario. Quest'anno, l'agenzia ha restituito circa 740 milioni di dollari agli investitori interessati.

La coppia californiana Liu e Wang ha raccolto l'intero capitale dai cinquanta investitori, che si aspettavano di ottenere un visto per gli Stati Uniti. Secondo il programma di visti EB-5, gli stranieri facoltosi potevano ottenere visti di immigrazione negli Stati Uniti per sé o per le proprie famiglie investendo circa cinquecentomila dollari in alcuni progetti di sviluppo. Questo programma federale EB-5 ha recentemente sollevato preoccupazioni, in quanto può dare luogo a numerose truffe.

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