Zentralbank Singapurs verhängt 9-Jahres-Verbot gegen die Gründer von Three Arrows

Die Zentralbank Singapurs, die Monetary Authority of Singapore (MAS), hat den Mitgründern des Krypto-Hedgefonds Three Arrows Capital (3AC), Kyle Davies und Zhu Su, ein neunjähriges Verbot verhängt. Die Verbote erfolgen als Reaktion auf angebliche Verstöße des Duos und ihres nun bankrotten Fonds gegen die Wertpapiergesetze des Landes.

Die Verbote, die am 13. September in Kraft traten, untersagen Davies und Su, regulierte Aktivitäten in Singapur auszuüben. Darüber hinaus ist es ihnen untersagt, in jedem Unternehmen im Bereich der Kapitalmarktdienstleistungen im Land zu führen, als Direktoren zu dienen oder wesentliche Anteile zu halten.

Die Entscheidung der MAS, Davies und Su zu sperren, folgt einer gründlichen Untersuchung von 3AC und seinen Mitgründern. Während der Untersuchung deckte die MAS mehrere Verstöße gegen die Wertpapiergesetze auf, die Su und Davies zugeschrieben wurden. Zu diesen Verstößen gehörte angeblich, dass die Mitgründer die Zentralbank nicht benachrichtigten, als 3AC einen neuen geschäftlichen Vertreter bestellte. Sie gaben auch falsche Informationen an die Aufsichtsbehörden weiter und verfügten über kein angemessenes Risikomanagement-Framework.

Loo Siew Yee, die stellvertretende Geschäftsführerin für Politik, Zahlungen und Finanzkriminalität bei der MAS, äußerte die ernsten Bedenken der Aufsichtsbehörde bezüglich der Handlungen von Su und Davies. Sie erklärte: „Die MAS nimmt die offenkundige Missachtung der regulatorischen Anforderungen der MAS durch Herrn Zhu und Herrn Davies sowie die Vernachlässigung ihrer Pflichten als Direktoren ernst.“ Yee betonte das Engagement der MAS, gegen leitende Manager vorzugehen, die sich derartigem Fehlverhalten schuldig machen.

Verbotsverfügungen der Monetary Authority of Singapore

Die Verbote orders spiegeln das Engagement der MAS wider, die Integrität der Finanzmärkte Singapurs aufrechtzuerhalten und sicherzustellen, dass Personen und Unternehmen, die im Land tätig sind, strengen regulatorischen Standards entsprechen. Singapur hat sich als globales Finanzzentrum mit einem Ruf für strenge Aufsicht und Einhaltung internationaler Finanzvorschriften etabliert.

Die Durchsetzungsmaßnahme gegen Su und Davies erfolgt im Kontext einer breiteren globalen Bemühung, den Kryptowährungs- und Digital-Asset-Bereich zu regulieren. Da digitale Assets im Finanzsektor an Bedeutung gewinnen, sind Aufsichtsbehörden weltweit bestrebt, Maßnahmen zum Schutz der Anleger und zur Aufrechterhaltung der Marktstabilität umzusetzen.

Diese Entwicklung dient als Erinnerung an die Teilnehmer der Kryptowährungsbranche, dass die Einhaltung regulatorischer Vorschriften eine vorrangige Überlegung ist. Das Nichtbeachten des von den Finanzbehörden festgelegten regulatorischen Rahmens kann zu schwerwiegenden Konsequenzen führen, wie die Maßnahme der MAS gegen die Mitgründer von 3AC gezeigt hat.

Die Kryptowährungsbranche entwickelt sich weiterhin schnell, und damit einhergehend ist wahrscheinlich eine Verschärfung der regulatorischen Aufsicht zu erwarten. Marktteilnehmer, einschließlich Hedgefonds und kryptowährungsbezogener Unternehmen, müssen wachsam bleiben, um die geltenden Gesetze und Vorschriften einzuhalten, um rechtliche Konsequenzen zu vermeiden.