Prager Metis einigt sich mit der SEC für 2 Mio. US-Dollar wegen Fehlverhaltens bei FTX-Prüfungen
- Prager Metis hat vereinbart, 1,95 Millionen US-Dollar an die SEC zu zahlen, wegen der unsachgemäßen Durchführung von Prüfungen bei FTX und der Verletzung der Regeln zur Unabhängigkeit von Wirtschaftsprüfern.
- Die SEC warf Prager vor, grundlegende Prüfungsstandards nicht eingehalten und die riskanten Verbindungen von FTX zu Alameda Research nicht ordnungsgemäß bewertet zu haben.
- FTX wurde angeordnet, seinen Kunden 12,7 Milliarden US-Dollar als Entschädigung zu zahlen, da deren Gelder missbräuchlich verwendet wurden.
Das Rechnungslegungs- und Beratungsunternehmen Prager Metis CPAs und seine in Kalifornien ansässige Tochtergesellschaft sind nun 1,95 Millionen US-Dollar ärmer. Die SEC lastete ihnen zwei Zählungen von Fehlverhalten bei ihren Prüfungen von FTX an.
Die einst prominente Krypto-Handelsplattform brach zusammen und ging unter, hinterließ Milliardenverluste und eine Spur von Klagen.
Die SEC wirft Prager vor, falsch dargestellt zu haben, dass seine Prüfungen von FTX zwischen Februar 2021 und April 2022 den allgemein anerkannten Prüfungsstandards (GAAS) folgten.
Das Unternehmen versäumte es zu bewerten, ob es über die Fähigkeiten und das Personal verfügte, eine solche hochriskante Prüfung durchzuführen.
Es verpasste auch eine große rote Fahne – die riskante Beziehung zwischen FTX und Alameda Research, dem von Samuel Bankman-Fried kontrollierten Krypto-Hedgefonds.
Prager hat zugestimmt, eine zivilrechtliche Strafe von 745.000 US-Dollar zu zahlen, dauerhaften Unterlassungsverfügungen zu unterliegen und einige große Änderungen umzusetzen.
Sie haben die Feststellungen der SEC jedoch weder anerkannt noch bestritten, was in solchen Fällen ziemlich typisch ist.
Sie müssen nun einen unabhängigen Berater einstellen, der ihre Prüfungsprozesse und Qualitätskontrollmaßnahmen untersucht. Kurz gesagt, sie müssen reparieren, was sie kaputt gemacht haben.
Gurbir S. Grewal, der Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, sagte:
„Da die Prüfungen von Prager an FTX ohne gebührende Sorgfalt durchgeführt wurden, hatten FTX-Anleger beispielsweise keine entscheidenden Schutzmaßnahmen bei ihren Investitionsentscheidungen. Letztendlich wurden sie von FTX um Milliardenbeträge betrogen und trugen die Konsequenzen, als FTX zusammenbrach.“
Dies ist nicht Pragers erste Begegnung mit der SEC.
Das Unternehmen verstoßte auch gegen Regeln zur Unabhängigkeit von Wirtschaftsprüfern, was so schlecht klingt, wie es ist. Zwischen Dezember 2017 und Oktober 2020 nahm es in mehr als 200 Prüfungsauftragsbestätigungen Haftungsklauseln auf.
Dies schuf einen Interessenkonflikt und kompromittierte ihre Unabhängigkeit, da Prüfer bei der Überprüfung der Finanzen eines Unternehmens völlig neutral sein sollten.
Wegen dieses Verstoßes musste Prager dauerhaften Unterlassungsverfügungen zustimmen, 1 Million US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen zahlen und zusätzlich 205.000 US-Dollar an Herausgabe (ungerechtfertigte Bereicherung) und Vorurteilszinsen leisten.
Die SEC züchtigte das Unternehmen auch für diese Verstöße. Jetzt hängen Prager zwei Sätze von Vergleichen über dem Kopf.
Der Direktor des Regionalbüros der SEC in Miami, Eric I. Bustillo, nannte die Unabhängigkeit von Wirtschaftsprüfern „kritisch für den Anlegerschutz und die Integrität unserer Finanzmärkte.“
Was FTX betrifft, so ordnete ein Richter im August an, dass FTX 12,7 Milliarden US-Dollar an Entschädigungen an seine Kunden zahlen muss.
Dies geschah, nachdem bekannt wurde, dass FTX Einlagen missbraucht und das Geld unschuldiger Menschen in spekulative Unternehmungen verprasst hatte.
Die Gerichtsentscheidung verbietet FTX und Alameda auch dauerhaft, in Zukunft Krypto-Assets zu handeln oder als Vermittler zu agieren.
FTX hat auch einen Vergleich mit Emergent Technology über 55 Millionen Aktien von Robinhood im Wert von rund 600 Millionen US-Dollar erzielt.
Diese Vereinbarung wird die Vermögensrückgewinnung für Gläubiger beschleunigen. Emergent erhält 14 Millionen US-Dollar zur Deckung der Verwaltungskosten für den Rückzug der Aktien.
Mehrere Klagen im Zusammenhang mit FTXs internationalen Operationen wurden abgewiesen, darunter solche, die Tochtergesellschaften in der Türkei und Japan betreffen.
Die Restrukturierungsbemühungen des Unternehmens sind in vollem Gange, während es versucht, lose Enden zusammenzubinden.
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Jai Hamid
Jai Hamid berichtet seit sechs Jahren über Kryptowährungen, Aktienmärkte, Technologie, die globale Wirtschaft und geopolitische Ereignisse, die die Märkte beeinflussen. Sie hat für auf Blockchain spezialisierte Publikationen wie AMB Crypto, Coin Edition und CryptoTale Marktanalysen, Berichte über große Unternehmen, Regulierung und makroökonomische Trends verfasst. Sie hat die London School of Journalism besucht und dreimal Krypto-Marktanalysen in einem der führenden Fernsehsender Afrikas vorgestellt.
