OKX bekennt sich der Abwicklung illegaler Transaktionen im Wert von 1 Billion US-Dollar schuldig und erklärt sich bereit, 504 Millionen US-Dollar zu zahlen

Die auf den Seychellen ansässige Börse OKX, die seit 2017 aktiv ist, bekannte sich heute schuldig, am Montag in den Vereinigten Staaten ein nicht lizenziertes Geldtransfergeschäft betrieben zu haben.

Die Krypto-Plattform hat sich bereit erklärt, Strafen in Höhe von über 504 Millionen Dollar zu zahlen. Dies ist die größte Durchsetzungsmaßnahme gegen eine Offshore-Kryptobörse seit dem historischen Vergleich von Binanceim vergangenen Jahr.

Richterin Katherine Polk Failla ließ OKX zugeben, wissentlich gegen Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen und kriminelle Transaktionen im Wert von über 5 Milliarden Dollar über ihre Plattform abgewickelt zu haben, wie aus einer Erklärung des US-Justizministeriums hervorgeht.

OKX's geheime US-Geschäfte und der damit verbundene Verstoß in Höhe von 1 Billion Dollar

Die von dem amtierenden US-Staatsanwalt Matthew Podolsky und dem stellvertretenden FBI-Direktor James Dennehy verkündete Einigung bestätigt, dass OKX Transaktionen im Wert von über einer Billion Dollar von US-Nutzern abgewickelt hat und dabei jahrelang gegen Bundesvorschriften verstoßen hat.

Zwischen 2018 und Anfang 2024 warb OKX aktiv US-Nutzer an, darunter auch große institutionelle Händler, und generierte so Hunderte von Millionen an Handelsgebühren.

OKX war gesetzlich verpflichtet, sich als Geldtransferdienstleister (Money Services Business, MSB) bei FinCEN zu registrieren. Dies hätte das Unternehmen zur Einhaltung der Geldwäschebestimmungen, zur Meldung verdächtiger Transaktionen und zur Überprüfung derdentverpflichtet. Stattdessen entschied sich OKX laut US-Justizministerium dagegen, wodurch die Plattform zu einem Umschlagplatz für illegale Finanzgeschäfte wurde.

„Über sieben Jahre lang hat OKX wissentlich gegen Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen und die erforderlichen Maßnahmen zur Verhinderung des Missbrauchs unseres Finanzsystems durch Kriminelle unterlassen“, erklärte Podolsky in einer Stellungnahme. „Infolgedessen wurde OKX für verdächtige Transaktionen und kriminelle Erträge im Wert von über fünf Milliarden Dollar genutzt.“

FBI-Agent Dennehy beschrieb das Vorgehen von OKX als vorsätzlich: „Jahrelang verstieß OKX eklatant gegen US-amerikanisches Recht, indem es aktiv in den Vereinigten Staaten – auch hier in New York – nach Kunden suchte und sogar so weit ging, Einzelpersonen zu raten, falsche Angaben zu machen, um die erforderlichen Verfahren zu umgehen.“

Obwohl die Börse angeblich US-IP-Adressen sperrte, wussten die OKX-Manager, dass die Nutzer das System mithilfe von VPNs umgingen – und unternahmen nichts dagegen, so das US-Justizministerium.

OKX-Mitarbeiter halfen Nutzern, die KYC-Beschränkungen zu umgehen

Gerichtsdokumente legen zudem nahe, dass OKX-Mitarbeiter US-Kunden bei der Umgehung von Compliance-Prüfungen geholfen haben. Einige Angestellte sollen Händlern offen Ratschläge gegeben haben, wie sie ihredentfälschen und die KYC-Bestimmungen (Know Your Customer) umgehen können.

Im April 2023 soll ein Mitarbeiter von OKX einem US-amerikanischen Kunden genau erklärt haben, wie man lügt:

„Ich weiß, dass Sie in den USA sind, aber Sie könnten einfach ein beliebiges Land angeben, das sollte funktionieren. Sie müssen nur Name, Nationalität und Ausweisnummer angeben. Sie könnten zum Beispiel die Vereinigten Arabischen Emirate und beliebige Zahlen als Ausweisnummer angeben.“

Im Januar 2024 bot derselbe OKX-Vertreter immer noch Umgehungslösungen an und teilte einem Nutzer Folgendes mit:

Gibt es außerhalb der USA eine Möglichkeit, die KYC-Prüfung zu umgehen, damit sie möglicherweise funktioniert?

OKX wird außerdem vorgeworfen, eingereichte Dokumente nicht ausreichend geprüft zu haben, sodass jeder mit völlig falschen Angaben ein Konto eröffnen konnte. Laut Bundesanwaltschaft ermöglichte OKX Nutzern bis Ende 2022 den Handel, die Einzahlung und die Auszahlung von Geldern ohne jegliche KYC-Prüfung.

OKX ermöglichte verdächtige Transaktionen im Wert von 5 Milliarden Dollar

Das US-amerikanische Bankgeheimnisgesetz verpflichtet Finanzinstitute, Transaktionen zu überwachen, verdächtige Aktivitäten zu melden und illegale Geldtransfers zu verhindern. OKX hat keine dieser Maßnahmen ergriffen.

Bis Mai 2023 versäumte es OKX, Standardüberwachungsinstrumente zur tracvon Transaktionen im Hinblick auf Geldwäsche oder Sanktionsverstöße einzusetzen. Infolgedessen entwickelte sich die Börse zu einem Hauptumschlagplatz für illegale Finanzströme.

Regierungsermittler analysierten Transaktionsdaten von Drittanbietern und stellten fest, dass OKX verdächtige und illegale Transaktionen im Wert von mehr als 5 Milliarden Dollar ermöglichte.

Unterdessen baute OKX seine Präsenz in den USA weiter aus, indem es Veranstaltungen wie das Tribeca Film Festival sponserte und amerikanische Affiliate-Marketer mit der Vermarktung der Börse beauftragte. OKX-Nutzern wurden sogar Prämien für die Anwerbung neuer Kunden angeboten, was das illegale Wachstum der Plattform im Land weiter ankurbelte.

In ihrer Stellungnahme erklärte das US-Justizministerium, dass ein OKX-Kunde sogar eine öffentlich zugängliche Anleitung veröffentlicht hatte, die US-Händlern genau zeigte, wie man sich mithilfe eines VPNs registriert. OKX schritt nicht ein.

Die Staatsanwaltschaft gab außerdem an, dass sich OKX auf große US-amerikanische Handelsfirmen konzentrierte und hohe Liquidität sowie wettbewerbsfähige Gebühren bot. Ein einzelner institutioneller Händler wickelte Transaktionen im Wert von über einer Billion US-Dollar über OKX ab – trotz der offiziellen Börsenrichtlinie, die US-Händler ausschloss.

Die Vereinbarung verpflichtet OKX außerdem dazu, bis Februar 2027 einen unabhängigendent -Beauftragten zu beschäftigen, um sicherzustellen, dass die Börse die geltenden KYC- und AML-Vorschriften einhält. Podolsky erklärte, die Strafen sendeten ein klares Signal:

„Das heutige Schuldbekenntnis und die verhängten Strafen unterstreichen, dass Finanzinstitute, die sich die US-Märkte zunutze machen, aber gegen das Gesetz verstoßen, indem sie kriminelle Aktivitäten zulassen, mit Konsequenzen rechnen müssen.“

OKX erhielt eine Reduzierung der Geldstrafe um 25 %, weil das Unternehmen erst spät in den Ermittlungen mit den Behörden kooperierte. Das ändert jedoch nichts an den sieben Jahren illegaler Aktivitäten.