US-Gericht lehnt FTX-Subpoena-Antrag für unterstützende Dokumente ab; Betrugs-„Fischzug“ vereitelt

Sam Bankman-Fried hat seinen Antrag auf Erhalt von Dokumenten der Silicon-Valley-Kanzlei Fenwick & West LLP als Teil seiner Verteidigungsstrategie in seinem bundesstrafrechtlichen Betrugsfall abgelehnt bekommen, laut einer Gerichtsentscheidung vom Freitag. Bankman-Fried hatte diese Dokumente angefordert, um seine Behauptung zu stützen, dass er sich auf Rechtsberatung verlassen habe, während er die Handlungen ausführte, für die er derzeit angeklagt ist.

Bankman-Frieds Anwaltsteam wandte sich an den US-Bezirksrichter Lewis Kaplan, der den Fall beaufsichtigt, und drängte die Anklage, die von Fenwick & West erhaltenen Dokumente herauszugeben oder zuzulassen, dass sie direkt durch eine Subpoena beschafft werden. Richter Kaplan wies den Antrag jedoch ab und erklärte, es handele sich um eine „Fischzug-Expedition“ ohne ausreichende Begründung.

Das Verteidigungsteam plante vorzutragen, dass Bankman-Fried sich auf die von Fenwick & West erteilte Beratung verlassen habe, um den Vorwürfen der Anklagebehörde vorsätzlicher Gesetzesübertretung entgegenzuwirken. Die Anwälte der Kanzlei behandelten verschiedene Themen, darunter die Verwendung verschlüsselter Messaging-Apps, mehrmillionen Dollar schwere Kredite an FTX-Führungskräfte und die Einhaltung der US-Bankvorschriften, die Bankman-Frieds Anwälte für entscheidend für die Anklagepunkte gegen ihren Mandanten halten.

Bankman-Fried steht vor zwei Strafverfahren im Zusammenhang mit seiner angeblichen Beteiligung an einem komplexen Betrugsschema. Das Schema soll die Veruntreuung von Milliarden Dollar an FTX-Kundengeldern umfasst haben, die angeblich für hochriskante Investitionen, persönliche Ausgaben und politische Spenden verwendet wurden. Diese strafrechtlichen Anklagepunkte haben FTX und seine Operationen unter erhebliche scrutiny gestellt.

FTX reicht Klage ein, um Millionen von Investmentfirmen zurückzufordern

In einer separaten rechtlichen Bewegung hat FTX eine Klage vor dem US-Bankruptcy Court für den Bezirk Delaware eingereicht, um mehr als 700 Millionen US-Dollar von mit dem Unternehmen verbundenen Investmentfirmen zurückzufordern. Die Klage richtet sich gegen K5 Global, Mount Olympus Capital, SGN Albany Capital, deren verbundene Unternehmen sowie die Miteigentümer von K5, Michael Kives und Bryan Baum.

FTX behauptet, dass Gelder von seinem verbundenen Unternehmen Alameda Research über Briefkastenfirmen an diese Einrichtungen transferiert wurden. Die Börse versucht, die Gelder als vermeidbare Transaktionen zurückzufordern. Diese Klage wird eingereicht, während FTX derzeit Insolvenzverfahren in Delaware aufgrund des dramatischen Zusammenbruchs der Börse durchläuft.

Der Zusammenbruch von FTX löste bei Anlegern und Aufsichtsbehörden Bedenken aus, was zu einer genaueren Prüfung seiner Operationen führte. Die Beteiligung hochkarätiger Persönlichkeiten wie Bankman-Fried und die angebliche Veruntreuung von Kundengeldern verstärkten die scrutiny rund um den Fall.

Als Reaktion auf die wachsenden rechtlichen Herausforderungen hat Fenwick & West, die zuvor mit Bankman-Fried verbundene Kanzlei, rechtliche Unterstützung von Gibson, Dunn & Crutcher angefordert, um ihre scrutiny im Zusammenhang mit ihrer Beziehung zu FTX zu adressieren.