Bit Mining regelt Fall der ausländischen Bestechung, ehemaliger CEO wegen japanischer Affäre angeklagt

BIT Mining, früher bekannt als 500.com, hat sich mit dem US-Justizministerium und der SEC über Verstöße gegen den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) geeinigt.

Gleichzeitig sieht sich sein ehemaliger CEO, Zhengming Pan, strafrechtlichen Anklagen wegen der Organisation von Bestechungsgeldern an japanische Regierungsbeamte im Rahmen eines gescheiterten Bieterverfahrens für ein Casino-Resort gegenüber.

Das US-Justizministerium hat eine Anklage gegen Pan erhoben

Das Justizministerium hat eine Anklageschrift veröffentlicht, die Pan, einen chinesischen Staatsbürger, wegen mehrerer FCPA-Verbrechen anklagt. Die Vorwürfe umfassen die Verschwörung zur Verletzung von Anti-Bestechungs- und Bücher- und Aufzeichnungsgesetzen, die direkte Verletzung von Anti-Bestechungsregeln und zwei Anklagepunkte wegen Verstößen gegen die Bücher- und Aufzeichnungsgesetze. Eine Anklageschrift wurde am 18. Juni von einer föderalen Grand Jury im Bezirk New Jersey übergeben.

Bit Mining erkannte an, zwischen 2017 und 2019 unter der Führung von Pan nahezu 1,9 Millionen US-Dollar an Bestechungsgeldern und Zahlungen an Mittelsmänner an japanische Regierungsbeamte organisiert zu haben.

Das Unternehmen, das damals als 500.com operierte, zielte darauf ab, ein Gebot für die Entwicklung eines integrierten Resorts mit Hotels, Casinos, Einzelhandel, Gastronomie und Unterhaltungsmöglichkeiten in Japan zu sichern.

L Principal Deputy Assistant Attorney General Nicole M. Argentieri habe Pan angeblich Unternehmensberater angewiesen, die Bestechungszahlungen durchzuführen und sie durch betrügerische Beratungscontracte zu verschleiern.

Der Plan umfasste Bargeldüberweisungen, Reiseausgaben, Unterhaltung und Geschenke, die fälschlicherweise als legitime Unternehmensausgaben, einschließlich Gebühren für Managementberatung, gemeldet wurden.

BIT Mining zahlt eine Strafe in Höhe von $10 Millionen

Die dreijährige Vereinbarung über die vertagte Strafverfolgung des Unternehmens enthält mehrere wichtige Bestimmungen. Während die ursprüngliche strafrechtliche Strafzumessung 54 Millionen US-Dollar betrug, wurde die Zahlung aufgrund finanzieller Einschränkungen auf 10 Millionen US-Dollar reduziert.

Die Vereinbarung ermöglicht bis zu 4 Millionen US-Dollar an Gutschriften gegen SEC-Zivilstrafen und erfordert eine fortlaufende Zusammenarbeit mit den Behörden sowie verschärfte Anforderungen an das Compliance-Programm.

„Das illegale Schema begann an der Spitze, mit dem CEO des Unternehmens, der angeblich vollständig in die Leitung der unlauteren Zahlungen und die anschließenden Bemühungen zur Verschleierung involviert war“, erklärte US-Staatsanwalt Philip R. Sellinger.

Das Justizministerium erkannte mehrere von Bit Mining durchgeführte Abhilfemaßnahmen an. Das Unternehmen erhöhte die Aufsicht des Verwaltungsrats über Compliance-Risiken, verbesserte die unternehmensweite Compliance-Kommunikation und implementierte Compliance-Kriterien in Managementbewertungen.

Sie entwickelten auch Anti-Korruptionsrichtlinien und stellten ihr Geschäftsmodell um, um Korruptionsrisiken zu reduzieren. Diese Bemühungen führten zu einer Reduzierung der Strafen um 10 %, obwohl das Justizministerium feststellte, dass die Zusammenarbeit des Unternehmens „reaktiv und in Umfang und Wirkung begrenzt“ war.

Die Einigung spiegelte eine Reduzierung der Strafen um 10 % aufgrund dieser Bemühungen wider, obwohl das Justizministerium darauf hinwies, dass die Zusammenarbeit des Unternehmens „reaktiv und in Umfang und Wirkung begrenzt“ war. Die FBI International Corruption Unit leitete die Untersuchung, unterstützt vom Büro für Internationale Angelegenheiten des Justizministeriums und japanischen Behörden.

„Die heutige Anklage gegen den ehemaligen CEO von BIT Mining wegen Bestechung japanischer Beamter unterstreicht das Engagement des FBI, Einzelpersonen für illegales Handeln zur Verantwortung zu ziehen“, sagte Assistant Director Chad Yarbrough der Criminal Investigative Division des FBI.

Der Fall stellt eine weitere Maßnahme in den laufenden Bemühungen des Justizministeriums dar, die Gesetze zur Korruptionsbekämpfung durchzusetzen und sowohl Unternehmen als auch Einzelpersonen für internationale Bestechungs-Schemata zur Verantwortung zu ziehen.