Bit Mining beendet Bestechungsfall im Ausland, ehemaliger CEO wegen Japan-Skandal angeklagt

BIT Mining, ehemals bekannt als 500.com, hat sich mit dem US-Justizministerium und der SEC wegen Verstößen gegen den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) geeinigt.

Gleichzeitig sieht sich der ehemalige CEO, Zhengming Pan, mit strafrechtlichen Anklagen konfrontiert, weil er im Rahmen eines gescheiterten Angebots für ein Casino-Resort Bestechungsgelder an japanische Regierungsbeamte orchestriert haben soll.

Das US-Justizministerium hat eine Anklage gegen Pan veröffentlicht

Das US-Justizministerium hat erhoben . Die Vorwürfe umfassen die Verschwörung zur Verletzung von Antikorruptions- und Buchführungsgesetzen, die direkte Verletzung von Antikorruptionsvorschriften sowie zwei Verstöße gegen Buchführungsvorschriften. Die Anklage wurde am 18. Juni von einer Bundesjury im Bezirk New Jersey erhoben.

Bit Mining räumte ein, zwischen 2017 und 2019 unter der Führung von Pan Bestechungsgelder und Mittelsmannszahlungen in Höhe von fast 1,9 Millionen US-Dollar an japanische Regierungsbeamte organisiert zu haben.

Das Unternehmen, das damals unter dem Namen 500.com firmierte, strebte die Zusage für die Entwicklung eines integrierten Resorts mit Hotels, Casinos, Einzelhandelsgeschäften, Restaurants und Unterhaltungseinrichtungen in Japan.

Laut Nicole M. Argentieri, stellvertretende Generalstaatsanwältin, soll Pan Berater des Unternehmens angewiesen haben, die Bestechungszahlungen auszuführen und sie durch betrügerischetraczu verschleiern.

Der Plan beinhaltete cash , Reisekosten, Unterhaltung und Geschenke, die fälschlicherweise als legitime Firmenausgaben verbucht wurden, einschließlich Gebühren für Managementberatung.

BIT Mining muss eine Strafe von 10 Millionen Dollar zahlen

Die dreijährige Vereinbarung des Unternehmens über die Aussetzung der Strafverfolgung enthält mehrere wichtige Bestimmungen. Die ursprünglich festgesetzte Strafe belief sich auf 54 Millionen US-Dollar, wurde aber aus finanziellen Gründen auf 10 Millionen US-Dollar reduziert.

Die Vereinbarung sieht eine Anrechnung von bis zu 4 Millionen US-Dollar auf der SEC und erfordert eine fortlaufende Zusammenarbeit mit den Behörden sowie erweiterte Anforderungen an das Compliance-Programm.

„Das illegale Komplott begann an der Spitze, wobei der CEO des Unternehmens angeblich vollumfänglich an der Anweisung der illegalen Zahlungen und den anschließenden Bemühungen, diese zu verbergen, beteiligt war“, erklärte US-Staatsanwalt Philip R. Sellinger.

Das Justizministerium würdigte mehrere von Bit Mining ergriffene Abhilfemaßnahmen. Das Unternehmen verstärkte die Aufsicht des Vorstands über Compliance-Risiken, verbesserte die unternehmensweite Compliance-Kommunikation und führte Compliance-Kriterien in die Managementbewertung ein.

Sie entwickelten außerdem Antikorruptionsrichtlinien und passten ihr Geschäftsmodell an, um Korruptionsrisiken zu minimieren. Diese Bemühungen führten zu einer Reduzierung der Strafen um 10 %, wobei die Behörde jedoch anmerkte, dass die Kooperation des Unternehmens „reaktiv und in Umfang und Wirkung begrenzt“ gewesen sei

Die Einigung beinhaltete eine zehnprozentige Reduzierung der Strafen aufgrund dieser Bemühungen, obwohl das Ministerium anmerkte, dass die Kooperation des Unternehmens „reaktiv und in Umfang und Wirkung begrenzt“ gewesen sei. Die Ermittlungen wurden von der Abteilung für internationale Korruption des FBI geleitet, unterstützt vom Büro für internationale Angelegenheiten des US-Justizministeriums und japanischen Behörden.

„Die heutige Anklage gegen den ehemaligen CEO von BIT Mining wegen Bestechung japanischer Beamter unterstreicht das Engagement des FBI, Einzelpersonen für illegales Verhalten zur Rechenschaft zu ziehen“, sagte der stellvertretende Direktor Chad Yarbrough von der Kriminalabteilung des FBI.

Der Fall stellt eine weitere Maßnahme in den laufenden Bemühungen des Justizministeriums dar, Antikorruptionsgesetze durchzusetzen und sowohl Unternehmen als auch Einzelpersonen für internationale Bestechungssysteme .