Власти США расследуют дела B. Riley и Nomura по делу о мошенничестве с ценными бумагами

Власти США начали расследование деловых связей инвестиционного банка B. Riley с Брайаном Кааном, фигурантом уголовного дела о мошенничестве с ценными бумагами, согласно недавнему сообщению Bloomberg.

Это расследование, находящееся на предварительной стадии, изучает отношения банка с Кааном и использование его активов для получения кредита в Nomura Holdings Inc., крупной японской финансовой группе. Хотя детали расследования засекречены, известно, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) провела собеседования относительно связи B. Riley с Кааном, ключевым клиентом, связанным с крахом хедж-фонда Prophecy Asset Management в 2020 году.

B. Riley выпустило заявление, в котором заявило, что не знает о каком-либо расследовании со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Однако компания также заявила, что будет полностью сотрудничать, если расследование начнется.

Согласно заявлению, в отчете повторяются необоснованные обвинения, выдвинутые шорт-селлерами, которые пытались навредить компании на протяжении нескольких месяцев.

Влияние на B. Riley и реакция рынка

Текущее расследование оказало заметное влияние на B. Riley. Акции компании со штаб-квартирой в Лос-Анджелесе испытали значительное падение, частично обусловленное опасениями по поводу ее связи с Кааном. Кроме того, ситуация привлекла внимание шорт-селлеров, делающих ставки на дальнейшее снижение акций. Этот скандал затрагивает не только B. Riley, но и отбрасывает тень на Nomura, одного из ее основных кредиторов. Nomura пытается восстановить репутацию в области управления рисками после значительных убытков, понесенных из-за краха Archegos Capital Management в 2021 году. Несмотря на расследования и реакцию рынка, B. Riley сохраняет достаточную ликвидность для удовлетворения своих потребностей, как сообщалось в ее квартальном отчете за ноябрь, поданном в SEC.

Детали связи B. Riley, Каана и Nomura

Центральным пунктом расследования является сложная связь между B. Riley, Брайаном Кааном и Nomura. В крупной сделке, организованной в прошлом году, B. Riley помогла Каану возглавить менеджмент-байаут (MBO) компании Franchise Group Inc., розничной компании, базирующейся в Делавэре, Огайо. Для этого поглощения Nomura возглавила кредитный синдикат на сумму 600 миллионов долларов, при этом активы Каана были частично заложены в качестве обеспечения. B. Riley, основанная в 1997 году и известная своими комплексными услугами для небольших публичных клиентов, столкнулась с обвинениями, связанными с ее ассоциацией с Кааном.

Эти обвинения, вытекающие из серии юридических проблем, связанных с Кааном и его бывшим бизнесом Prophecy Asset Management, вызвали вопросы о надежности активов, использованных в качестве обеспечения для кредита Nomura.