Autoridades americanas investigam B. Riley e Nomura em caso de fraude de valores mobiliários

De acordo com uma reportagem recente da Bloomberg, as autoridades americanas iniciaram uma investigação sobre as relações comerciais do banco de investimentos B. Riley com Brian Kahn, figura envolvida em um caso criminal relacionado a fraude de valores mobiliários.

Esta investigação, ainda em fase preliminar, apura a relação do banco com Kahn e a utilização dos seus ativos para garantir um empréstimo da Nomura Holdings Inc., um importante grupo financeiro japonês. Embora os detalhes da investigação estejam sob sigilo, sabe-se que a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) realizou entrevistas sobre a ligação do B. Riley com Kahn, um cliente-chave associado ao colapso do fundo de hedge Prophecy Asset Management em 2020.

A B. Riley divulgou um comunicado afirmando não ter conhecimento de qualquer investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). No entanto, a empresa também declarou que cooperaria integralmente caso uma investigação viesse a ocorrer.

Segundo o comunicado, o relatório repete acusações infundadas feitas por investidores que apostam na queda das ações e que tentam prejudicar a empresa há vários meses.

Impacto na B. Riley e reações do mercado

A investigação em curso teve um impacto notável na B. Riley. As ações da empresa sediada em Los Angeles sofreram uma queda significativa, atribuída em parte a preocupações com sua associação com Kahn. Além disso, a situaçãotraca atenção de investidores que apostam na queda das ações, prevendo novas desvalorizações. Essa controvérsia não afeta apenas a B. Riley, mas também lança uma sombra sobre a Nomura, uma de suas principais credoras. A Nomura está tentando reconstruir sua reputação em gestão de riscos após sofrer perdas substanciais com o colapso da Archegos Capital Management em 2021. Apesar das investigações e das reações do mercado, a B. Riley mantém liquidez suficiente para atender às suas necessidades, conforme relatado em seu relatório trimestral de novembro à SEC.

Detalhes da ligação entre B. Riley, Kahn e Nomura

O foco da investigação é a complexa relação entre a B. Riley, Brian Kahn e a Nomura. Em uma transação significativa orquestrada no ano passado, a B. Riley auxiliou Kahn a liderar uma aquisição da Franchise Group Inc., uma empresa varejista com sede em Delaware, Ohio. Para essa aquisição, a Nomura liderou um consórcio de empréstimo de US$ 600 milhões, com os ativos de Kahn parcialmente dados como garantia. A B. Riley, fundada em 1997 e conhecida por seus serviços abrangentes para clientes menores de capital aberto, enfrentou alegações referentes à sua associação com Kahn.

Essas alegações, decorrentes de uma série de problemas legais envolvendo Kahn e sua antiga empresa, a Prophecy Asset Management, levantaram questões sobre a integridade dos ativos usados ​​como garantia para o empréstimo da Nomura.