US-Behörden ermitteln gegen B. Riley und Nomura wegen Wertpapierbetrugs

Laut einem aktuellen Bericht von Bloomberg haben die US-Behörden eine Untersuchung der Geschäftsbeziehungen der Investmentbank B. Riley zu Brian Kahn eingeleitet, einer Person, die in einen Strafprozess im Zusammenhang mit Wertpapierbetrug verwickelt ist

Die noch in einem frühen Stadium befindliche Untersuchung befasst sich mit der Geschäftsbeziehung der Bank zu Kahn und der Nutzung seiner Vermögenswerte zur Besicherung eines Kredits von Nomura Holdings Inc., einem großen japanischen Finanzkonzern. Obwohl die Details der Untersuchung vertraulich sind, ist bekannt, dass die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) Befragungen zu B. Rileys Verbindung zu Kahn durchgeführt hat, einem Schlüsselkunden, der mit dem Zusammenbruch des Hedgefonds Prophecy Asset Management im Jahr 2020 in Verbindung gebracht wird.

B. Riley gab eine Erklärung ab, in der das Unternehmen mitteilte, keine Kenntnis von Ermittlungen der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) zu haben. Gleichzeitig erklärte die Firma jedoch, im Falle einer Untersuchung uneingeschränkt kooperieren zu wollen.

Laut der Erklärung wiederholt der Bericht unbegründete Anschuldigungen von Leerverkäufern, die seit mehreren Monaten versuchen, dem Unternehmen zu schaden.

Auswirkungen auf B. Riley und Marktreaktionen

Die laufenden Ermittlungen haben B. Riley spürbar beeinträchtigt. Die Aktien des in Los Angeles ansässigen Unternehmens verzeichneten einen deutlichen Kursrückgang, der teilweise auf Bedenken hinsichtlich der Verbindung zu Kahn zurückgeführt wird. Zudem hat die Situation das Interesse von Leerverkäuferntrac, die auf weitere Kursverluste spekulieren. Diese Kontroverse betrifft nicht nur B. Riley, sondern wirft auch einen Schatten auf Nomura, einen der Hauptkreditgeber. Nomura versucht, seinen Ruf im Risikomanagement nach den erheblichen Verlusten durch den Zusammenbruch von Archegos Capital Management im Jahr 2021 wiederherzustellen. Trotz der Untersuchungen und der Marktreaktionen verfügt B. Riley laut dem Quartalsbericht vom November, der bei der SEC eingereicht wurde, über ausreichende Liquidität, um seinen Bedarf zu decken.

Details zur Verbindung zwischen B. Riley, Kahn und Nomura

Im Mittelpunkt der Ermittlungen steht die komplexe Beziehung zwischen B. Riley, Brian Kahn und Nomura. Bei einer bedeutenden Transaktion im vergangenen Jahr unterstützte B. Riley Kahn beim Management-Buyout der Franchise Group Inc., einem Einzelhandelsunternehmen mit Sitz in Delaware, Ohio. Für diese Übernahme führte Nomura ein Kreditkonsortium in Höhe von 600 Millionen US-Dollar an, wobei Kahns Vermögenswerte teilweise als Sicherheiten dienten. B. Riley, gegründet 1997 und bekannt für seine umfassenden Dienstleistungen für kleinere börsennotierte Unternehmen, sieht sich mit Vorwürfen im Zusammenhang mit seiner Verbindung zu Kahn konfrontiert.

Diese Anschuldigungen, die aus einer Reihe von Rechtsstreitigkeiten um Kahn und sein ehemaliges Unternehmen Prophecy Asset Management resultieren, haben Fragen zur Integrität der als Sicherheiten für den Nomura-Kredit verwendeten Vermögenswerte aufgeworfen.