チャン・ペンスン氏が投獄の危機に直面し、裁判官宛ての謝罪状を書く

バイナンスの創設者で元CEOであるチャン・ペンスン（「CZ」）氏は、裁判を監督している裁判官宛ての包括的な手紙で、過去の決定について正式に謝罪しました。この謝罪は、2023年末に米国司法省と plea deal（有罪取引）を結んだ後、4月30日に予定されている量刑判決の数日前に行われました。

以前は18ヶ月以下の刑に対する上訴権を放棄していましたが、司法省は現在3年の刑を求刑しています。

ワシントン西部地区のRichard A. Jones裁判官宛てのZhaoの手紙では、バイナンスにおける重要なコンプライアンス措置の実施失敗を公然と認め、この法的トラブルが最後になることを約束しています。

さらに、趙氏は将来の意向を明らかにし、バイオテクノロジーの革新や若者支援への取り組みを含む。彼の陳情には、その人物像や貢献を理由に寛大な処遇を求めた161通の支援者からの手紙が添えられていた。

趙氏を支える広範な支援ネットワーク

趙氏を支援する個人は多岐にわたっている。

元モルガン・スタンレーのマネジング・ディレクターである妹のジェシカ・趙氏は、過ちを犯しながらも善行を続けようとする彼の姿勢を称賛した。彼女は、FTXの危機において、バイナンスが顧客資金を不正に流用しないよう慎重な管理を行った点を強調した。

バイナンスの共同創設者であり、趙氏の3人の子供の母親である易何氏は、彼を混沌とした暗号通貨業界における「荒野の守護者」に例えた。

2人の子供を持つ妻の楊偉青氏は、2018年に日本の被災地への多額の寄付など、慈善活動の取り組みを挙げた。米国在住の大学生である娘のレイチェル・趙氏と息子のライアン・趙氏は、彼を支援的な父親として描き、裁判官に対し、この単独の出来事だけでなく父親全体を見てほしいと訴えた。

学界からは、マギル大学のジェレミー・R・クーパーストック教授とコロンビア大学の栄輝・グー准教授が支援を表明し、両氏とも彼の技術およびイノベーションへの貢献を強調した。

さらに、バイナンスの金融犯罪コンプライアンス責任者であるティグラン・ガンバリアン氏からも支援の声が上がった。彼は別の問題でナイジェリアに拘束されていたものの、趙氏のビジネスセンスと慈善活動の高評価を述べている。

元上院議員兼大使のマーク・S・バウカス氏や、モルガン・スタンレーのマネジング・ディレクターであるショーン・ヤン氏などの米国関係者も、趙氏の人物像と職業的誠実性を証明する手紙を提出した。さらに、アラブ首長国連邦の王家のメンバーからも支持が寄せられ、趙氏がグローバル規模で広範かつ肯定的な影響を与えていることが示された。

法的主張と弁護戦略

趙氏の弁護団は、彼のプラットフォーム上で違法な取引が行われていたことを彼は知らなかったと強く主張し、これらの取引が取引所の総取引量の極一部であり、彼が意図的に支援した可能性は低いと強調している。

彼らは、再発性の違反ではなく、特定の違法行為に関する事前の知識がなかったことを理由に、保護観察を求めている。弁護側はまた、バイナンスの国際的な事業展開を強調し、米国企業ではないバイナンスは、米国制裁対象国のユーザーへのサービス提供が禁止されていないと説明した。

この点は、バイナンスが直面する新たな法的課題を浮き彫りにしている。同社の自動システムが、これらのユーザーと米国のユーザー間の取引を偶発的に可能にしてしまったという事案は、これまでに裁判で審理されたことがない。

和解合意において、趙氏とバイナンスは、懲役刑の可能性を超えた厳しい結果を受け入れることに同意した。バイナンスは43億ドルの罰金を支払うことに合意し、裁判所が任命した監視人の下で事業を行うことになっている。この監視人のポストは現在空席である。

法的手続きは趙氏の私生活に大きな影響を与えている。当初2月下旬に予定されていた量刑は4月30日まで延期された。シアトルでの法廷出席以来、趙氏は家族と暮らすドバイへの帰国が禁止されている。

弁護側の提出文書全体を通じて、趙氏は犯罪資金に関連する取引について無知であったと説明され、彼が意図的に制裁違反に関与したという考えに直接反論した。

制裁関連の訴因は、バイナンスに対して適用された限定的かつ初の事例であり、アルゴリズムによるマッチングエンジンが、制裁対象国のユーザーと米国のユーザーをペアリングすることで、米国の制裁法を無意識に違反したと主張した。これはバイナンスの取引量のごく一部に過ぎない。