- AUSTRACは、マネーロンダリングおよびテロ資金調達対策の懸念を理由に、Binanceに監査の実施を指示した。
- 同庁はまた、企業がオーストラリアの文脈における犯罪の具体的なリスクを理解し、国の報告義務を満たすよう促した。
- AUSTRACはBinanceに対し、検討および選定のための外部監査人を指名するよう28日間を付与した。
AUSTRACは、世界最大の集中型暗号資産取引所であるBinance Australiaに対し、プラットフォームの監査を実施するよう指示した。オーストラリアの金融監督当局は、マネーロンダリング対策およびテロ資金調達対策に関する懸念を指摘した。
AUSTRACに登録されたデジタル通貨取引所プロバイダーであるInvestbybit Pty Ltdは、監査を実施するために外部監査人を任命するよう指示された。監督当局は、Binanceに対し、検討および選定のための外部監査人を指名する期限として28日間を設けた。
AUSTRACは、デジタル資産に関連する犯罪活動の急増を指摘している
AUSTRACのCEO、ブレンダン・トーマスは、同機関の「2024年国家リスク評価」が は デジタル資産の犯罪悪用の急増について言及した。彼は、Binanceに対する措置が、優先セクター全体での規制当局との対話に続くものであると付け加えた。
トーマス氏は、AUSTRACが暗号資産業界と協力し、犯罪者が仮想資産を使用して不正な資金を移動・隠蔽することを困難にする強力な保護措置を確保することにコミットしていると述べた。彼は、企業は複数の管轄区域に適用されるシステムやプロセスを持つことができるため、オーストラリアの規制要件を反映させる必要があると強調した。
「大きなグローバル企業は、複雑な規制要件を満たすためのリソースと体制が整っているように見えるかもしれないが、現地のマネーロンダリングおよびテロ資金調達リスクを理解していない場合、オーストラリアにおけるAML/CTF義務を果たしていないことになる。」
–ブレンダン・トーマス、AUSTRACのCEO
トーマス氏は、暗号資産企業がオーストラリアの規制要件に適応する必要があり、その逆ではないと主張した。また、企業はオーストラリアの文脈における犯罪の特定のリスクを理解する必要があるとも述べた。彼は、これが企業が同国での報告義務を果たすことを確保すると信じている。
AUSTRACがBinanceのAML/CTFに関する懸念を提起した理由の一つは、同取引所の最新の独立したレビューにあった。同機関は、この暗号資産取引所のレビューが、その規模、事業提供内容、およびリスクと比較して範囲が限定的であると主張した。
トーマス氏は、企業が独立したレビューの価値を最大化し、重要な統制措置全体で徹底的なテストとレビューを実施することを促した。また、独立したレビューを実施する際に、厳格さと挑戦的な姿勢を求めるべきだと企業に促した。
オーストラリアの金融監督当局はまた、Binanceの高い従業員離職率、現地のリソース不足、および上級管理職による監督の問題についても指摘した。同当局は、これらの懸念が同取引所のAML/CTFガバナンスの適切性に疑問を投げかけていると述べた。
AUSTRACは、国境を越えて運営するグローバルな暗号資産取引所において、堅牢な顧客識別、デューデリジェンス、および効果的な取引監視を期待している。トーマス氏はまた、企業に対し、マネーロンダリングを含む 詐欺、サイバー犯罪、およびテロ資金調達を含む不審な取引に対して警戒を怠らないよう注意を促した。
Paxos、BinanceのAMLリスクにおける欠陥を理由に米国と4,850万ドルの和解に合意
米国財務省は、以前のパートナーであるBinanceとのアンチマネーロンダリング（AML）プログラムにおける失敗を理由に、Paxos Trustに2,650万ドルの罰金を支払うよう命じた。以前 報告しました。これには完全な準備預金と独立監査が含まれます。 Cryptopolitanが報じたように、同機関はまた、Paxosがコンプライアンスプログラムに追加で2,200万ドルを投資することに合意したと発表した。
ニューヨーク州金融サービス局のアドリエンヌ・A・ハリス局長は8月7日、規制対象企業は自社のビジネスリスクに対応する適切なリスク管理フレームワークを維持しなければならないと述べた。同機関は フレームワーク政策は業界全体のために作られるものであり、1つの企業に設定された基準は業界の他のすべての企業にも適用されると主張しました。彼は「多くの人が大きな picture（全体像）を見落としています。政策は1つの企業/プロジェクトにのみ適用されるべきではありません。1つにとって良いことは、業界の残りの部分にとっても良いことです」とコメントしました。 PaxosがBinanceで発生する不正行為を効果的に監視するための適切な措置を含めていなかったと指摘した。また、同社はPaxoの上級管理職および取締役会にレッドフラグ（危険信号）を上げなかったとも述べた。
DFSは、2017年から2022年の間にBinanceの取引の約16億ドルが不正行為者に関与していたことを発見した。また、同暗号資産取引所が、米国財務省の外国資産管理事務所（OFAC）によって制裁措置が科せられた企業との間で取引を処理していたことも明らかにした。
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Collins J. Okoth
コリンズ・オコスは、暗号資産とテクノロジー分野を8年間取材してきたジャーナリスト兼マーケットアナリストです。CFA（公認財務アナリスト）資格を保有し、精算数学の学位を取得しています。以前はGeek ComputerとCoinRabbitでライターおよび編集者として勤務していました。
