La SEC demande une assignation à comparaître pour enquêter sur Terraform Labs, société basée à Singapour

Résumé en bref

• La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis demande une assignation à comparaître pour enquêter sur Terraform.
• Terraform accuse la SEC d'avoir illégalement assigné son PDG à comparaître.

La Securities and Exchange Commission (SEC) a intensifié son enquête sur Terraform Labs. Terraform est une entreprise de cryptomonnaies basée à Singapour. Elle propose des monnaies numériques indexées sur les devises américaines. Cette enquête témoigne de la volonté de l'autorité de régulation d'étendre son champ d'action à l'ensemble du secteur.

Vendredi, la SEC a saisi la justice afin d'ordonner à Terraform et à Do Kwon de fournir les documents et justificatifs nécessaires. L'autorité de surveillance enquête pour déterminer si le protocole Mirror de Terraform enfreint la réglementation. Elle souhaite notamment établir si l'entreprise vend des obligations illégales. Elle a eu recours à une assignation à comparaître après que Terraform lui a refusé l'accès aux informations.

« Sans aucun fondement juridique, les défendeurs Terraform et Kwon n'ont pas produit les documents de base. De plus, le PDG a ignoré la demande de la SEC de témoigner après avoir reçu deux assignations à comparaître de la commission. » Extrait de la déclaration de l'autorité de surveillance figurant dans les documents déposés auprès du tribunal fédéral de Manhattan. La SEC soutient que Terraform ne doit pas entraver son enquête.

Terraform Labs poursuit la SEC en justice pour violation des règles.

Mais, fait inhabituel, Kwon et son organisation avaient déjà porté plainte contre l'agence en octobre. Il affirme qu'elle a enfreint la loi et que l'agence gouvernementale a porté atteinte à ses droits constitutionnels. Il insiste sur le fait que la manière dont la SEC lui a délivré un mandat lors d'une conférence sur les cryptomonnaies à New York est illégale.

Vendredi, la société a publié un rapport accusant l'agence gouvernementale de ne pas avoir respecté la réglementation. Terraform a déclaré que l'agence n'avait pas obtenu d'ordonnance l'autorisant à signifier l'acte à « Do ». Le communiqué précisait que le tribunal rendrait un verdict si la SEC respectait la loi.

Influence américaine

Les autorités américaines s'appuient sur des mandats pour affirmer leur juridiction sur les entreprises de cryptomonnaies, qu'elles soient basées aux États-Unis ou à l'étranger. Elles prétendent systématiquement que ces entreprises enfreignent la loi. Le protocole Mirror offre une version artificielle des actifs échangés sur les marchés américains.

La Bourse américaine souhaite obtenir des documents fournissant des informations sur les produits de Terraform. Elle s'intéresse notamment à la manière dont l'entreprise développe son protocole Mirror et ses actifs numériques. Par ailleurs, elle cherche à vérifier comment Terraform contrôle ses accords personnalisés avec ses clients concernant les transactions de jetons. 

Par ailleurs, l'autorité de régulation souhaite consulter l'organigramme de l'entreprise. Elle demande également les documents relatifs aux échanges de l'entreprise avec ses actionnaires. La SEC affirme être parvenue à cet accord judiciaire après des mois de négociations infructueuses avec Terraform.

Les discussions ont porté sur la remise des mandats à Kwon en septembre. Kwon a reçu le mandat alors qu'il descendait d'un ascenseur dans un hôtel. Il se rendait à une conférence sur les cryptomonnaies pour y prononcer un discours.

Il y a quelques mois, Kwon a reçu une convocation de l'agence gouvernementale pour un interrogatoire. À l'issue de cet interrogatoire, les autorités ont demandé des documents à Kwon et à Terraform. L'organisation a estimé que cette convocation était injustifiée.