La SEC solicita financiación adicional para abordar los desafíos en los mercados financieros

La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha presentado una solicitud formal al Congreso buscando $158 millones adicionales en financiación para el próximo año fiscal. Esta solicitud, detallada en la Justificación Presupuestaria del Congreso del 11 de marzo de la SEC, tiene como objetivo abordar el panorama en evolución de los mercados financieros, incluidas las complejidades de los mercados de criptomonedas en auge.

Desafíos crecientes en los mercados financieros

El presidente de la SEC, Gary Gensler, destacó la rápida transformación de los mercados y los modelos de negocios impulsada por la tecnología. Señaló la aparición de nuevos canales de comunicación, como los foros de Reddit y los influencers famosos, que han alterado la dinámica de las interacciones con los inversores. Además, Gensler enfatizó los desafíos regulatorios planteados por la naturaleza del

Para abordar eficazmente estos desafíos, la SEC busca reforzar sus capacidades regulatorias mediante un aumento de personal y recursos en sus divisiones. El presupuesto propuesto incluye disposiciones para añadir 148 nuevas plazas, elevando el objetivo total para 2025 a 5.621 puestos. Cabe destacar que la División de Exámenes (EXAMS) tiene como objetivo ampliar su plantilla en 23 posiciones para abordar los riesgos emergentes, particularmente en activos cripto y tecnologías financieras innovadoras.

Dentro de la SEC, unidades especializadas como la Oficina de Educación y Defensa del Inversor (OIEA) y la Oficina del Asesor Jurídico General (OGC) se preparan para combatir las actividades fraudulentas en el ámbito de las criptomonedas. 

La OIEA tiene la intención de asignar recursos para gestionar consultas y quejas relacionadas con fraudes que involucren valores de activos cripto, subrayando el compromiso de la agencia con la protección de los inversores minoristas. Mientras tanto, la OGC busca plazas adicionales para gestionar el aumento de litigios civiles y administrativos, así como para apoyar su programa de denuncias internas, que ha experimentado un notable incremento en la actividad.

Objetivos de rendimiento y acciones de aplicación de la ley

En su informe de rendimiento de 2023, la SEC afirmó que cumplió o superó 28 de los 36 objetivos de rendimiento, fallando en seis y careciendo de datos suficientes para dos. Estos objetivos abarcan una amplia gama de métricas, incluido el número de exámenes realizados y la tasa de éxito en litigios.

A pesar de no alcanzar su objetivo de tasa de éxito en litigios en 2023, la SEC continúa persiguiendo sus objetivos generales establecidos en el plan cuatrienal de Gensler, que enfatizan la protección del público contra el fraude, el establecimiento de un marco jurídico sólido y la promoción de la diversidad en la plantilla.

Aumento de las acciones de aplicación de la ley en el sector cripto

De especial interés son los esfuerzos de la SEC en la aplicación de la ley en el sector cripto, con un aumento en el número de acciones relacionadas desde que Gensler asumió la presidencia. Solo en 2023, la SEC inició 46 acciones de aplicación de la ley relacionadas con criptomonedas, lo que constituye casi el 6% de sus 784 acciones totales del año. Este aumento subraya el mayor enfoque de la agencia en abordar infracciones regulatorias y conductas indebidas dentro de los mercados de criptoactivos.

A medida que los mercados financieros experimentan una rápida evolución impulsada por los avances tecnológicos y los cambios en el comportamiento de los inversores, los organismos reguladores como la SEC tienen la tarea de adaptarse para garantizar la protección de los inversores y la integridad del mercado. 

La solicitud de la agencia por fondos adicionales refleja su enfoque proactivo para abordar los desafíos emergentes, particularmente en el dinámico panorama de los activos cripto. Con recursos y personal mejorados, la SEC tiene como objetivo fortalecer sus esfuerzos de supervisión y aplicación de la ley, señalando su compromiso con el mantenimiento de la integridad y la estabilidad de los mercados financieros.