SEC bittet um zusätzliche Mittel, um Herausforderungen in den Finanzmärkten zu bewältigen

Die United States Securities and Exchange Commission (SEC) hat dem Kongress eine formale Anfrage vorgelegt, die um zusätzliche 158 Millionen US-Dollar an Finanzierung für das kommende Geschäftsjahr bittet. Diese Anfrage, dargelegt in der Budgetbegründung des SEC vom 11. März, zielt darauf ab, der sich wandelnden Landschaft der Finanzmärkte gerecht zu werden, einschließlich der Komplexitäten der aufstrebenden Kryptomärkte.

Steigende Herausforderungen in den Finanzmärkten

Der SEC-Vorsitzende Gary Gensler hob die rasante Transformation der Märkte und Geschäftsmodelle durch Technologie hervor. Er wies auf die Entstehung neuer Kommunikationskanäle hin, wie Reddit-Foren und Promi-Influencer, die die Dynamik der Anlegerinteraktionen verändert haben. Darüber hinaus betonte Gensler die regulatorischen Herausforderungen, die durch den „Wild West“-Charakter der Kryptomärkte entstehen, der durch Nichteinhaltung von Vorschriften und spekulatives Verhalten gekennzeichnet ist und das Vermögen der Anleger gefährdet.

Um diesen Herausforderungen wirksam zu begegnen, beabsichtigt die SEC, ihre regulatorischen Fähigkeiten durch mehr Personal und Ressourcen in ihren Abteilungen zu stärken. Der vorgeschlagene Haushalt sieht die Schaffung von 148 neuen Stellen vor, wodurch sich das Gesamtziel für 2025 auf 5.621 Stellen beläuft. Bemerkenswerterweise will die Abteilung für Prüfungen (EXAMS) ihre Belegschaft um 23 Stellen erweitern, um den sich wandelnden Risiken, insbesondere bei Krypto-Assets und neuen Finanztechnologien, zu begegnen.

Innerhalb der SEC bereiten sich spezialisierte Einheiten wie das Büro für Anlegeraufklärung und -vertretung (OIEA) und das Büro des General Counsel (OGC) darauf vor, betrügerische Aktivitäten im Krypto-Bereich zu bekämpfen. 

Das OIEA beabsichtigt, Ressourcen für die Bearbeitung von Betrugsanfragen und -beschwerden im Zusammenhang mit Krypto-Asset-Wertpapieren bereitzustellen, was das Engagement der Behörde zum Schutz von Privatanlegern unterstreicht. Gleichzeitig strebt das OGC zusätzliche Stellen an, um die Zunahme zivilrechtlicher und verwaltungsrechtlicher Gerichtsverfahren zu bewältigen und sein Whistleblower-Programm zu unterstützen, das einen bemerkenswerten Anstieg der Aktivitäten verzeichnet hat.

Leistungsziele und Durchsetzungsmaßnahmen

In seinem Leistungsbericht 2023 behauptete die SEC, 28 von 36 Leistungszielen erreicht oder übertroffen zu haben, sechs verfehlt und für zwei reichten die Daten nicht aus. Diese Ziele umfassen eine breite Palette von Kennzahlen, darunter die Anzahl der durchgeführten Prüfungen und die Erfolgsquote in Rechtsstreitigkeiten.

Obwohl die SEC ihr Ziel für die Erfolgsquote bei Rechtsstreitigkeiten im Jahr 2023 nicht erreicht hat, verfolgt sie weiterhin ihre übergeordneten Ziele, die in Genslers Vierjahresplan dargelegt sind. Dieser betont den Schutz der Öffentlichkeit vor Betrug, die Schaffung eines robusten rechtlichen Rahmens und die Förderung der Vielfalt in der Belegschaft.

Zunehmende Durchsetzungsmaßnahmen im Krypto-Bereich

Besonders hervorzuheben sind die Bemühungen der SEC bei der Durchsetzung von Krypto-Vorschriften, wobei die Zahl der damit verbundenen Maßnahmen seit Genslers Amtsantritt gestiegen ist. Allein im Jahr 2023 leitete die SEC 46 Durchsetzungsmaßnahmen im Krypto-Bereich ein, was fast 6 % ihrer insgesamt 784 Maßnahmen für das Jahr ausmachte. Dieser Anstieg unterstreicht das verstärkte Engagement der Behörde, regulatorische Verstöße und Fehlverhalten in den Kryptomärkten zu bekämpfen.

Während sich die Finanzmärkte aufgrund technologischer Fortschritte und veränderter Anlegerverhalten rasant weiterentwickeln, sind Aufsichtsbehörden wie die SEC gefordert, sich anzupassen, um den Anlegerschutz und die Marktintegrität zu gewährleisten. 

Die Anfrage der Behörde nach zusätzlichen Mitteln spiegelt ihren proaktiven Ansatz zur Bewältigung neuer Herausforderungen wider, insbesondere im dynamischen Umfeld der Krypto-Assets. Mit verbesserten Ressourcen und mehr Personal will die SEC ihre Überwachungs- und Durchsetzungsmaßnahmen stärken und signalisiert damit ihr Engagement für die Wahrung der Integrität und Stabilität der Finanzmärkte.