Drama um Three Arrows: Co-Gründer Su Zhu riskiert Haftstrafe in Singapur

Su Zhu, der Co-Gründer des inzwischen insolventen, in Singapur ansässigen Krypto-Hedgefonds Three Arrows Capital, wurde in Singapur festgenommen. Teneo, der mit der Liquidation beauftragte Treuhänder, berichtete, dass die Gerichte von Singapur am 25. September einen Haftbefehl gegen Zhu erlassen und die Polizei angewiesen haben, ihn unverzüglich festzunehmen. Er wurde am Flughafen Changi in Gewahrsam genommen, als er versuchte, das Land zu verlassen.

Zhu zu vier Monaten Haft verurteilt

Three Arrows Capital (3AC) reichte im Juni 2022 Insolvenz ein. Der 2012 gegründete Hedge-Fonds, der zu einem Zeitpunkt bis zu 10 Milliarden US-Dollar verwaltete, sah sich finanziellen Schwierigkeiten gegenüber, die zu seinem Scheitern führten. Gläubiger behaupten, dass 3AC bis zu 3,5 Milliarden US-Dollar schuldet, und Liquidatoren versuchen, etwa 1,3 Milliarden US-Dollar von den Gründern Su Zhu und Kyle Davies zurückzufordern, die die Schulden angeblich begangen haben, als das Unternehmen bereits insolvent war.

Die Gerichte in Singapur erließen gegen Zhu und Davies jeweils Haftbefehle (committal orders) aufgrund der Nichteinhaltung von Gerichtsbeschlüssen oder Urteilen. Zhu wurde zu vier Monaten Gefängnis verurteilt, als Liquidatoren beabsichtigen, sich mit ihm in Angelegenheiten im Zusammenhang mit 3AC in Verbindung zu setzen. Ein ähnlicher Haftbefehl wurde gegen Kyle Davies erlassen, der sich weiterhin auf der Flucht befindet.

Inzwischen haben die Gründer kürzlich eine neue Krypto-Handelsplattform namens OPNX gestartet, die dafür konzipiert ist, dass Händler Insolvenzforderungen gegen Vermögenswerte anderer in Schwierigkeiten befindlicher Krypto-Unternehmen, einschließlich FTX, austauschen können.

Während Zhu inhaftiert ist, plant Teneo, weitere Informationen im Zusammenhang mit 3AC zu gewinnen, um die Rückgewinnung von Vermögenswerten zu unterstützen und die Einhaltung seiner gerichtlichen Anordnungen sowohl während als auch nach seiner Inhaftierung sicherzustellen. Es ist erwähnenswert, dass der ehemalige FTX-CEO Sam Bankman-Fried sich bereit erklärt hatte, bei dem Insolvenzverfahren für seine gescheiterte Börse zu helfen. Er befindet sich jedoch inzwischen wegen eines separaten Falls im Zusammenhang mit der Beeinflussung von Zeugen im Gefängnis.

Three Arrows Capital in Singapur verboten

Die Festnahme in Singapur folgt dem Schritt der singapurischen Zentralbank, die kürzlich neunjährige Verbote gegen Kyle Davies und Su Zhu wegen angeblicher Verstöße gegen die Wertpapiergesetze des Landes für ihren mitgegründeten Krypto-Hedge-Fonds Three Arrows Capital (3AC) verhängt hat.

Am 13. September begann die Sperrfrist, während der Zhu und Davies untersagt war, regulierte Tätigkeiten auszuüben. Ihnen ist es auch untersagt, als Geschäftsführer zu fungieren, als Direktoren zu agieren oder wesentliche Aktionäre eines Unternehmens im Bereich der Kapitalmarktdienstleistungen in Singapur zu sein.

Die Entscheidung der MAS, das Verbot zu verhängen, basierte auf den Ergebnissen weiterer Verstöße gegen Wertpapiergesetze während ihrer erweiterten Untersuchungen in die insolvente 3AC und ihre Mitgründer. Die MAS behauptete, Su und Davies hätten die Zentralbank nicht darüber informiert, dass 3AC einen neuen Geschäftsvertreter eingestellt habe, der Regulierungsbehörde falsche Informationen vorgelegt und versäumt, ein angemessenes Risikomanagement-Framework zu etablieren.

Loo Siew Yee, stellvertretende Geschäftsführerin für Politik, Zahlungsverkehr und Finanzkriminalität bei der Monetary Authority of Singapore (MAS), betonte, dass die MAS die offenkundige Missachtung der regulatorischen Anforderungen der MAS durch Su Zhu und Kyle Davies sowie ihre Vernachlässigung ihrer Pflichten als Direktoren mit größter Ernsthaftigkeit behandelt. Sie unterstrich, dass die MAS entschlossen ist, gegen leitende Manager vorzugehen, die sich derartigen Fehlverhaltens schuldig machen.

In der Zwischenzeit wurde im Zusammenhang mit dem Skandal um die Krypto-Börse JPEX auch in Hongkong eine ähnliche Festnahme vorgenommen. Die Polizei beschreibt diese Personen als „relativ nah am Kern“ des Skandals. Mit diesen jüngsten Festnahmen hat die Gesamtzahl der Festnahmen 18 erreicht. Die Behörden sind auch aktiv auf der Suche nach weiteren Verdächtigen. Einer der festgenommenen Personen wurde reportedly dabei erwischt, wie er versuchte, Dokumente in einer Wohnungswanne mit einem Aktenvernichter und Bleiche zu zerstören.