SEC-Motion zur Aufhebung der Geheimhaltung von Dokumenten in der Klage mit Binance US genehmigt

In einer jüngsten Entwicklung hat ein Bezirksrichter die Motion der Securities and Exchange Commission (SEC) zur Aufhebung der Geheimhaltung von Dokumenten im Zusammenhang mit ihrer Klage gegen Binance US genehmigt. Diese Dokumente, die ursprünglich im August unter Verschluss gestellt wurden, waren nur eingeschränkt zugänglich und standen nur den an der Klage beteiligten Anwälten zur Verfügung. Die Agentur unternahm jedoch Schritte, um mehrere Dokumente, einschließlich Beweismittel für eine Erklärung von SEC Trial Counsel Jennifer Farer, öffentlich zugänglich zu machen. Die an der Klage beteiligten Parteien hatten der Aufhebung der Geheimhaltung vieler dieser Dokumente zugestimmt.

SEC strebt Transparenz mit der Motion zur Aufhebung der Geheimhaltung an

Diese Entscheidung erfolgt im Anschluss an die Anschuldigungen der Agentur bezüglich „mangelnder Transparenz“ gegenüber Binance US, was mit mehreren Abgängen von Führungskräften auf hoher Ebene im Unternehmen zusammenfiel. Binance-CEO Changpeng Zhao sprach den Rücktritt von Binance-US-CEO Brian Shroder an, erkannte dessen Leistungen an und erklärte, dass Shroder eine Pause verdiene. Zhao äußerte auch sein Vertrauen in Norman Reed, den Chief Legal Officer von Binance US, als die richtige Person, um die Börse in Zukunft zu führen.

Die SEC leitete ihre Klage gegen Binance US im Juni ein und erhob 13 Anklagepunkte, darunter den Betrieb als nicht registrierte Wertpapierbörse. Die ursprüngliche Beschwerde behauptete auch, dass Milliarden von Dollar an Kundengeldern in einem von einer mit Zhao verbundenen Entität namens Merit Peak kontrollierten Konto „vermischt“ worden seien. Kurz nach Einreichung der Klage beantragte die Agentur eine eilbedürftige Anordnung, um die Vermögenswerte von Binance US einzufrieren, um die Kundengelder zu schützen.

Es wurde jedoch ein Vergleich zwischen Binance US und der SEC erzielt, der das Einfrieren der Vermögenswerte verhinderte, im Austausch für erhöhte Transparenz und Aufsicht. Ein Teil der Vereinbarung sah vor, dass Zhao und von ihm kontrollierte Entitäten keinen Zugang zu diesen Geldern hätten. In einer ihrer Einreichungen am Donnerstag beschuldigte die Agentur die Holding-Gesellschaft von Binance US, BAM, nur 220 Dokumente im Zusammenhang mit der Untersuchung produziert zu haben, darunter „unleserliche Screenshots“. Dies reichte nicht aus, um die Sicherheit der von BAM gehaltenen Kundengelder zu gewährleisten.

Details der Untersuchung von Binance US enthüllt

Die Agentur äußerte auch Bedenken bezüglich Ceffu, einer Wallet-Custody-Software-Dienstleistung, die Binance Holdings Ltd gehört, und behauptete, sie scheine durch eine Vereinbarung die Kontrolle über die Krypto-Assets von BAM zu haben. Eine Fußnote in einer separaten Einreichung, die die Motion der SEC zur Aufhebung der Geheimhaltung von Dokumenten unterstützte, enthüllte, dass BAMs externer Prüfer, FGMK, über 6.500 Dokumente hauptsächlich im Zusammenhang mit BAMs Verwahrung und Kontrolle von Assets produziert hatte. Darüber hinaus hatte BAMs Prüfer einen Brief an die SEC bezüglich der angeblichen Rolle von Ceffu bei der Verwahrung von Kundengeldern verfasst.

Die SEC gab an, dass sie von diesen in dem Brief des Prüfers im Juni geäußerten Bedenken erst erfahren habe, als sie die Dokumentenproduktion des Prüfers im Juli 2023 erhielt. Der US-Magistrat Richter Zia M. Faruqui aus Washington, D.C., wies den Gerichtsschreiber an, mehr als ein Dutzend Beweismittel vollständig zu entgeheimlichen, während andere öffentlich zugänglich gemacht wurden, wobei bestimmte Informationen teilweise oder vollständig gestrichen wurden. Die SEC gab in ihrer Motion zur Aufhebung der Geheimhaltung von Dokumenten an, dass sie der Geheimhaltung oder teilweisen Geheimhaltung einiger von Binance als vertraulich eingestufter Dokumente nicht widerspreche.

Richter Faruqui gewährte Binance US, anderen Beklagten und allen Nichtparteien eine Woche, um Erklärungen für die Einstufung bestimmter Dokumente als vertraulich abzugeben. Die erfolgreiche Motion der SEC zur Aufhebung der Geheimhaltung von Dokumenten in der Klage gegen Binance US wirft Licht auf den anhaltenden Rechtsstreit und die Bedenken hinsichtlich der Transparenz. Während diese Dokumente öffentlich werden, sind weitere Details über die Untersuchung der SEC und die Operationen von Binance US wahrscheinlich. Diese Entwicklung unterstreicht die regulatorischen Herausforderungen und die Aufsicht, denen Kryptowährungsbörsen in einer sich entwickelnden regulatorischen Landschaft ausgesetzt sind.