Aprobada la moción de la SEC para desclasificar documentos en la demanda con Binance US

En un desarrollo reciente, un juez de distrito ha aprobado la moción de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para desclasificar documentos relacionados con su demanda contra Binance US. Estos documentos, originalmente presentados bajo secreto en agosto, tenían un acceso limitado y solo estaban disponibles para los abogados involucrados en la demanda. Sin embargo, la agencia tomó medidas para hacer públicos varios documentos, incluidos los anexos para una declaración del Consejero de Litigios de la SEC, Jennifer Farer. Las partes involucradas en la demanda habían consentido la desclasificación de muchos de estos documentos.

La SEC busca transparencia con la moción de desclasificación

Esta decisión se produce tras las acusaciones de la agencia de "falta de transparencia" contra Binance US, coincidiendo con la salida de varios altos ejecutivos de la empresa. El CEO de Binance, Changpeng Zhao, abordó la salida del CEO de Binance US, Brian Shroder, reconociendo sus logros y afirmando que Shroder merecía un descanso. Zhao también expresó su confianza en Norman Reed, Director Jurídico de Binance US, como la persona adecuada para liderar el intercambio de aquí en adelante.

La SEC inició su demanda contra Binance US en junio, presentando 13 cargos, incluido operar como un intercambio de valores no registrado. La queja inicial también alegaba que miles de millones de dólares de fondos de clientes habían sido "mezclados en una cuenta" controlada por una entidad llamada Merit Peak, asociada con Zhao. Poco después de presentar la demanda, la agencia solicitó una orden de emergencia para congelar los activos de Binance US con el fin de salvaguardar los fondos de los clientes.

Sin embargo, se llegó a un acuerdo entre Binance US y la SEC, lo que evitó la congelación de activos a cambio de una mayor transparencia y supervisión. Parte del acuerdo estipulaba que Zhao y las entidades bajo su control no tendrían acceso a estos fondos. En una de sus presentaciones del jueves, la agencia acusó a la sociedad holding de Binance US, BAM, de producir solo 220 documentos relacionados con la investigación, incluidas "capturas de pantalla ininteligibles". Esto no fue suficiente para garantizar la seguridad de los activos de los clientes mantenidos por BAM.

Se descubren detalles de la investigación sobre Binance US

La agencia también expresó preocupaciones sobre Ceffu, un servicio de software de custodia de carteras propiedad de Binance Holdings Ltd, alegando que parecía tener control sobre los activos criptográficos de BAM a través de un acuerdo. Una nota al pie en una presentación separada que respaldaba la moción de la SEC para desclasificar documentos reveló que el auditor externo de BAM, FGMK, había producido más de 6.500 documentos principalmente concernientes a la custodia y el control de activos por parte de BAM. Además, el auditor de BAM había emitido una carta a la SEC respecto al supuesto papel de Ceffu en la custodia de los activos de los clientes.

La SEC señaló que no era consciente de estas preocupaciones expresadas en la carta de junio hasta que recibió la producción de documentos del auditor en julio de 2023. La jueza magistrada de EE. UU., Zia M. Faruqui, de Washington, D.C., instruyó al secretario del tribunal para desclasificar completamente más de una docena de pruebas, mientras que otras se hicieron públicas con cierta información tachada, parcial o totalmente. La SEC, en su moción para desclasificar documentos, indicó que no se oponía al sellado o al sellado parcial de algunos documentos identificados por Binance como confidenciales.

El juez Faruqui concedió a Binance US, a otros demandados y a cualquier parte no parte una semana para proporcionar explicaciones sobre la designación de ciertos documentos como confidenciales. La exitosa moción de la SEC para desclasificar documentos en la demanda contra Binance US arroja luz sobre la batalla legal en curso y las preocupaciones respecto a la transparencia. A medida que estos documentos se hacen públicos, es probable que surjan más detalles sobre la investigación de la SEC y las operaciones de Binance US. Este desarrollo subraya los desafíos regulatorios y la supervisión a los que se enfrentan los intercambios de criptomonedas en un panorama regulatorio en evolución.