Ist KI die Antwort auf Compliance-Management-Risiken?

Compliance-Management ist typischerweise ein riskantes Unterfangen, das in großen Unternehmen, in denen Hunderte von Lieferanten verwaltet werden müssen, noch risikoreicher ist. Heutzutage lagern Unternehmen ihre wesentlichen Dienstleistungen an Tausende von Anbietern weltweit aus. Als Mitglied des Compliance-Teams müssen Sie sich der Risiken bewusst sein, die mit der Zusammenarbeit mit jedem einzelnen verbunden sind. Um dies zu erreichen, müssen Sie möglicherweise jeden einzelnen Anbieter hinsichtlich der Eigentumsstruktur, der Materialbeschaffung, des Herstellungsorts und -prozesses sowie einer Fülle weiterer Details verstehen. 

Da es eine enorme Menge an Informationen aus mehreren Risikobereichen gibt, müssen Risikomanager enorme Datenmengen verarbeiten. Risikomanager müssen Informationen sammeln, verstehen und dann auf ihr regulatorisches Umfeld anwenden. Es ist für Menschen wirklich unmöglich, diese Datenflut allein zu bewältigen.

Nutzung von KI für proaktives Risikomanagement – Einblicke von Jenna Wells

Jenna Wells, Chief Customer and Product Officer bei Supply Wisdom, ist der Ansicht, dass KI auch dafür am besten geeignet ist. Sie kann bei einer so großen, scheinbar unmöglichen Aufgabe helfen, wenn menschliche Aufsicht gegeben ist. Um dies wirklich zu verstehen, geschweige denn die Datensätze, die Sie bearbeiten müssen, müssen Sie Tools wie künstliche Intelligenz (KI) und Systeme einsetzen, die KI mit menschlichem Eingreifen kombinieren. Sobald KI die Fähigkeit beherrscht, astronomisch große Datensätze mit Millionen von Datenpunkten in nahezu Echtzeit zu analysieren, erfordert dies ein umfassendes Verständnis des Unternehmensrisikos.

So können Sie KI nutzen, um das wahre Risiko zu verstehen, dem Ihr Unternehmen ausgesetzt ist – von Cyber-, Compliance-, ESG-, Betriebs- und Standortrisiken. Dies befähigt Sie wirklich, proaktiv in Ihrem Risikomanagement zu sein und dann tatsächlich kaskadierende Risiken und prädiktive Analysen mit diesen KI-Tools zu betrachten. Derzeit sind so viele Unternehmen in ihren Risikomanagementprogrammen so reaktiv, weil sie immer versuchen, aufzuholen, da so viele Daten verfügbar sind oder gesammelt werden müssen.  

Organisationen können Vorschriften dank KI viel schneller einhalten als ohne die Nutzung bestehender Plattformen. Um alle sich ändernden Regeln genau zu handhaben, benötigen Sie wirklich eine große Anzahl von Mitarbeitern. Die Idee hinter dem Risikomanagement ist, dass künstliche Intelligenz (KI) es ermöglicht, das Risiko, dem eine Person ausgesetzt ist, vollständig zu verstehen, und sich dann auf die Bereiche zu konzentrieren, die für sie von Bedeutung sind. Dazu gehört, riesige Datenmengen aus dem Internet zu entnehmen und sie auf das für ihr Unternehmen, ihre Branche, ihre Risikoneigung oder ihr Verfahren Relevante zu reduzieren.

Datenbeschaffung und -verarbeitung

Ein weiterer wichtiger Aspekt ist, dass KI enorme Datenmengen benötigt, und typischerweise verfügt das Compliance-Management nicht allgemein darüber. Daher müssen wir sehen, ob Compliance-Abteilungen diese Datensätze zur Verfügung haben, um sie zu verarbeiten und die KI funktionsfähig zu machen. Es gibt zwei Komponenten: Wenn sie die Daten haben, können wir annehmen, dass sie aus mehreren unterschiedlichen Quellen stammen. Das bedeutet, es handelt sich um eine interne Plattform. 

Ein Risikomanager für Drittanbieter oder das vertragliche Repository, das vom Einkaufsfachmann oder Einkaufs-Sachverständigen verwaltet wird, kann einige der von Compliance-Profis benötigten Daten enthalten. Ein weiterer Datensatz kann in Governance-Risikomanagement-Plattformen gespeichert sein. Das Informationssicherheitsteam kann den dritten Satz notwendiger Daten im Cyber-Bedrohungsmanagement speichern. Daher sind die Daten, selbst wenn sie verfügbar sind, nicht leicht zugänglich, da sie sich an isolierten Orten befinden. 

Andererseits, wenn man die sich wandelnde globale geopolitische und regulatorische Landschaft von außen betrachtet, fehlt ihnen die Datenbasis. Um diesen Datensatz zu erhalten, müssen Sie tatsächlich externe Ressourcen und Technologien wie künstliche Intelligenz nutzen. Technologisch getriebene Lieferanten sind hervorragend darin, Daten zusammenzustellen und das Compliance-Team bei der Extraktion sinnvoller Erkenntnisse daraus zu unterstützen. Aber zuerst müssen Sie die Daten beschaffen, bevor Sie diese vorantreiben können. 

Der erste Schritt, um Ihre Exposition wirklich zu verstehen und sicherzustellen, dass die Compliance alle regulatorischen Anforderungen erfüllt, besteht darin, KI zu nutzen, um interne Dokumentation aus diesen verzweifelten Quellen zu sammeln, sie zu konsolidieren und dann mit externen Quellen zu verknüpfen – allesamt, die heutzutage im öffentlichen Internet verfügbar sind.

Wieder einmal ist das Geheimnis zur Reduzierung des Rauschens das, was KI leisten kann, sobald sie Zugang zu all diesen Datensätzen hat. Es ermöglicht Ihnen, neu auftauchende Vorschriften, denen Sie möglicherweise irgendwann entsprechen müssen, schnell zu erkennen. Sie werden in all Ihren Outreach-Bemühungen viel proaktiver sein, wenn Sie sich mit KI wohler fühlen und diese künstlichen Fähigkeiten mit dem Wissen menschlicher Experten in Ihrem Team kombinieren. Dies hilft Ihnen, über die Umgebung informiert zu bleiben und zu wissen, was als Nächstes zu tun ist.

Zusammenarbeit für regulatorische Anpassung im Compliance-Management

Was Vorschriften betrifft, hat technologische Innovation – insbesondere künstliche Intelligenz (KI) – diese überholt, doch dies beginnt sich zu ändern. Obwohl es nicht zu früh ist, mit der Planung zu beginnen, sind Unternehmen, die jetzt bereits im Voraus auf die Verordnung vom Oktober 2023, insbesondere den EU-KI-Gesetz, vorbereiten, bereits im Verzug.

Die Vorschriften sind im Anmarsch; Unternehmen, die sich selbst ermöglichen, Risiken proaktiv zu verwalten, werden einen Vorteil haben und ihre Programme proaktiv aufbauen können. Das Weiße Haus hat eine Exekutivverordnung zur sicheren Nutzung von KI veröffentlicht. Um sicherzustellen, dass alle ihre wesentlichen Lieferanten KI korrekt nutzen, müssen Unternehmen zusammenarbeiten und einen einzigen Unternehmens-Cube für die Verwaltung und Nutzung von KI sowohl intern als auch extern entwickeln. Und zwar, wenn sie die Regeln befolgen und auch nutzen. 

Wie wir über das interne Zusammenarbeiten von Unternehmen gesprochen haben, ist es ebenso wichtig, dass sie sich mit anderen Unternehmen der Branche zusammenfinden, um zu sehen, was jeder tut, um sicherzustellen, dass nicht nur interne Programme geschützt sind, sondern auch Drittanbieter-Lieferketten, und dass Regierungsbehörden, die diese Vorschriften erlassen, und Prüfer zusammenarbeiten.