CFTC warnt Clearing-Organisationen vor Risiken im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten
CFTC
- Die CFTC hat einen Mitarbeiter-Brief an derivatives clearing organizations (DCOs) herausgegeben, der sich mit den Risiken einer Ausweitung ihrer Aktivitäten befasst, wobei der Schwerpunkt auf digitalen Vermögenswerten liegt.
- Der Brief betont die Bedeutung eines proaktiven Risikomanagements und hebt Bedenken hinsichtlich Systemschutzmaßnahmen, Interessenkonflikten sowie physischer Lieferungen hervor.
- Kommissarin Kristin Johnson fordert die CFTC auf, ein formelles Regelungsverfahren einzuleiten, um strengere Vorschriften für Clearing-Modelle von Krypto-Kommoditäten-Derivaten zu etablieren.
Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat einen Mitarbeiter-Advisory-Brief an registrierte Derivate-Clearing-Organisationen (DCOs) und DCO-Antragsteller herausgegeben, in dem sie vor den Risiken warnt, die mit der Ausweitung ihres Tätigkeitsumfangs verbunden sind. Insbesondere hob der Brief die Risiken im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten hervor, was auf die zunehmende Fokussierung der CFTC auf den aufstrebenden Kryptomarkt hinweist.
Erhöhtes Interesse an digitalen Vermögenswerten löst CFTC-Advisory aus
Der Advisory-Brief, der von der CFTC-Sparte für Clearing und Risiko (DCR) veröffentlicht wurde, betonte die Bedeutung eines proaktiven Risikomanagements. Die DCR forderte DCOs und Antragsteller auf, neue, sich entwickelnde oder einzigartige Risiken aus ihrer Beteiligung an digitalen Vermögenswerten aktiv zu identifizieren und zu mindern. Dieser Schritt erfolgt als Reaktion auf das wachsende Interesse der DCOs daran, ihre Clearing-Geschäfte auf digitale Vermögenswerte auszuweiten.
Der Advisory-Brief der CFTC hob drei zentrale Bereiche hervor: System safeguards (Sicherheitsvorkehrungen), Interessenkonflikte und physische Lieferungen. Angesichts der erhöhten Cyber- und Betriebsrisiken, die mit digitalen Vermögenswerten verbunden sind, betonte die CFTC die Notwendigkeit robuster System safeguards zum Schutz vor potenziellen Bedrohungen. Der Advisory lenkte auch die Aufmerksamkeit auf potenzielle Interessenkonflikte, die aus Abhängigkeiten von verbundenen Unternehmen oder Dienstleistungen innerhalb der DCOs entstehen.
Kommissar fordert formelles Regelwerk
Darüber hinaus ging der Bericht auf das Konzept der „physischen Lieferung“ im Kontext digitaler Vermögenswerte ein. Die CFTC bezog sich auf die Übertragung von Eigentumsrechten und betonte die Bedeutung sicherer und zuverlässiger Prozesse für die Übertragung digitaler Vermögenswerte zwischen Konten oder Wallets. Diese Sorge stimmt mit den Berichten überein, dass die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) beabsichtigt, eine neue Regel zur Regulierung von Verwahrungsdiensten vorzuschlagen, die von Krypto-Unternehmen angeboten werden – ein Vorschlag, der innerhalb der Krypto-Branche auf Kritik gestoßen ist.
Der Advisory der CFTC hat Aufmerksamkeit von Teilnehmern der Branche und Experten auf sich gezogen. Alexander Grieve, Vizepräsident der Kommunikationsfirma Tiger Hill Partners, bemerkte, dass Bitnomial, eine Derivate-Clearing-Organisation, eine ausstehende Anwendung bei der CFTC hat. Darüber hinaus operiert LedgerX, das kürzlich von MIAX von FTX übernommen wurde, als eine von der CFTC regulierte Clearingstelle und unterliegt somit den Richtlinien des Regulierungsbehörders.
Als Reaktion auf den Advisory forderte Kommissarin Kristin Johnson die CFTC auf, weitere Maßnahmen zu ergreifen und den Advisory in einen formellen Regelungsprozess umzuwandeln. Johnson hob auch die Notwendigkeit hervor, strenge regulatorische Standards auf Krypto-Waren-Clearing-Modelle anzuwenden. Sie äußerte Bedenken, dass diese Modelle ohne parallele Regulierung möglicherweise nicht der strengsten regulatorischen Aufsicht unterliegen.
Es ist erwähnenswert, dass öffentliche Warnungen der Regulierungsbehörden vor bestimmten Aktivitäten oft nachfolgenden regulatorischen Maßnahmen oder Sanktionen innerhalb dieses Sektors vorausgehen. In den letzten Monaten hat die CFTC aktiv Durchsetzungsmaßnahmen gegen Krypto-Unternehmen verfolgt, darunter eine bemerkenswerte Maßnahme gegen die globalen Operationen von Binance.
Während die CFTC ihren Fokus auf die Risiken im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten und Clearing-Aktivitäten schärft, müssen Marktteilnehmer sich an die sich entwickelnde regulatorische Landschaft anpassen. Der Ruf nach strengeren Regulierungen im Krypto-Bereich unterstreicht die wachsende Notwendigkeit, umfassende Kundenschutzmaßnahmen zu etablieren und die Integrität von nicht-intermedierten Kryptomärkten zu gewährleisten. Die Branche erwartet weitere Entwicklungen, während die CFTC ihre nächsten Schritte in Richtung formeller Regelsetzung zur Bewältigung der einzigartigen Herausforderungen digitaler Vermögenswerte erwägt.
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence berichtet seit über 5 Jahren über Kryptomärkte und Technologie. Zuvor hat er Krypto-Einblicke und Analysen für TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine und die Recording Academy geteilt, bevor er in den Web3-Bereich wechselte. Bei Cryptopolitan ist er Spezialist für Krypto-Preisschätzungen. Nach Abschluss seines Bachelorstudiums hat er sich einem Masterstudiengang in IT-Cybersicherheit an der Maria Curie-Skłodowska-Universität gewidmet.
