Отдел торговли и рынков Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) сегодня опубликовал заявление, разъясняющее применение правила 15c3-3 о требованиях к физическому владению товаром брокерами-дилерами. Согласно заявлению, были определены пять конкретных обстоятельств, при которых SEC не будет возражать против признания физического владения товаром действительным средствомdent.
Цель заявления — предоставить подробные указания о том, как брокеры-дилеры могут соблюдать обязательства по хранению криптоактивов в соответствии с действующими федеральными правилами. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила, что эти указания являются частью усилий по обеспечению ясности в применении федеральных законов о ценных бумагах к криптоактивам. Хестер М. Пирс, комиссар SEC, высоко оценила ясность заявления и призвала к скорейшему внесению рекомендаций по потенциальным поправкам к правилу 15c3-3.
Новые указания Комиссии по ценным бумагам и биржам США направлены против пункта (b)(1) правила 15c3-3.
Согласно заявлению , криптоактивы определяются defi . Новые указания являются частью пункта (b)(1) правила 15c3-3 Закона о ценных бумагах 1934 года, которое позволяет и регулирует деятельность брокеров-дилеров оперативно получать и поддерживать физическое владение или контроль над всеми полностью оплаченными и избыточными маржинальными ценными бумагами, хранящимися на счетах клиентов.
Отдел торговли и рынков Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) пояснил, что новые правила распространяются на всех брокеров-дилеров, работающих с криптоактивами для клиентов, включая фирмы, занимающиеся как традиционными операциями с ценными бумагами, так и операциями с цифровыми активами. Это заявление последовало за запросами участников рынка, добивавшихся более четких правил, касающихся активов на основе блокчейна.
Согласно данным Отдела торговли и рынков Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC ), его позиция ограничивается физическим владением и не распространяется на аспект контроля, за исключением правил финансовой ответственности брокеров-дилеров и дополнительных требований федерального законодательства о ценных бумагах. Сотрудники отметили, что данное заявление не имеет юридической силы, не изменяет применимые законы и не налагает никаких новых или дополнительных обязательств.
Хестер М. Пирс, комиссар Комиссии по ценным бумагам и биржам США, опубликовала отдельное заявление, в котором высоко оценила ясность изложенных положений. Она отметила, что данное руководство теперь предоставляет ценную информацию для брокеров-дилеров, стремящихся предоставлять услуги хранения активов, особенно в части требований к защите закрытых ключей, которые соответствуют передовой отраслевой практике. Пирс поблагодарила Джейми Селвея, директора отдела торговли и рынков, и сотрудников за их усилия и призвала отдел подготовить рекомендации для всей Комиссии по внесению поправок в Правило 15c3-3 для полного учета хранения криптоактивов.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула пять условий для соблюдения требований по хранению криптовалюты.
Сотрудники целевой группы SEC по криптовалютам выделили пять обстоятельств, при которых они не рекомендовали бы принимать меры принудительного характера в отношении брокера-дилера за физическое завладение криптоактивами клиентов. Первое обстоятельство требует, чтобы брокер-дилер, осуществляющий прямое хранение, имел немедленный доступ к активу и техническую возможность его передачи через блокчейн.
Во-вторых, брокер-дилер должен разработать, поддерживать и обеспечивать соблюдение разумных письменных правил и процедур для тщательной оценки блокчейна и связанных с ним сетей. Комиссия по ценным бумагам и биржам США также отметила, что оценки должны проводиться до начала хранения активов и с разумной периодичностью в дальнейшем.
Согласно данным Отдела торговли и рынков Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), ключевыми факторами оценки блокчейна являются надежность работы, скорость и пропускная способность транзакций, масштабируемость для увеличения активности, устойчивость к сбоям и функции безопасности. Кроме того, SEC заявила, что механизмы консенсуса, сложность обслуживания, расширяемость для добавления новых функций, прозрачность через публичный код и документация являются важными факторами, которые следует учитывать при оценке.
Ожидается, что в соответствии с новыми рекомендациями процессы управления, такие как обновление протокола, изменения, раздача токенов и обмен токенов, также будут пересмотрены для выявления слабых мест, которые могут препятствовать владению токенами.
Третье условие, установленное подразделением, препятствует заявлению о владении активами, если брокер-дилер осведомлен о существенных уязвимостях в системе безопасности, операционных defiи других потенциальных рисках, непосредственно связанных с хранением активов в конкретном блокчейне,dent от рыночных или репутационных соображений.
Четвертое условие требует от брокера-дилера наличия надежных политик, процедур и механизмов контроля, соответствующих передовым отраслевым практикам защиты закрытых ключей от кражи.
Наконец, пятое обстоятельство требует наличия заранее спланированной политики и процедур, направленных на предотвращение потенциальных сбоев. Эти процедуры разрабатываются в ответ на такие события, как сбои или неполадки в работе блокчейна. Кроме того, заранее спланированные меры должны включать механизмы для выполнения судебных решений об изъятии, замораживании, сжигании токенов или переводе средств в блокчейн.
