SEC США выпускает подробные рекомендации по хранению цифровых ценных бумаг брокерами-дилерами

Управление торговли и рынков Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) выпустило сегодня заявление, разъясняющее применение правила 15c3-3 к требованиям физического владения для брокеров-дилеров. Согласно заявлению, описаны пять конкретных обстоятельств, при которых SEC США не будет возражать против признания физического владения действительным средством идентификации. 

Заявление направлено на предоставление подробных руководящих принципов о том, как брокеры-дилеры могут соблюдать обязательства по хранению активов для ценных бумаг на основе криптоактивов в соответствии с существующими федеральными правилами. SEC США заявила, что руководство является частью усилий по обеспечению ясности в применении федеральных законов о ценных бумагах к ценным бумагам на основе криптоактивов. Хестер М. Пирс, комиссар SEC, похвалила ясность заявления и призвала к быстрому внесению рекомендаций по возможным поправкам к правилу 15c3-3. 

Новое руководство SEC США нацелено на пункт (b)(1) правила 15c3-3 

Ценные бумаги на основе криптоактивов были определены как токенизированные представления акций или долговых ценных бумаг, записанные на технологии распределенного реестра, согласно заявлению. Новое руководство является частью пункта (b)(1) правила 15c3-3 в соответствии с Законом о биржах ценных бумаг 1934 года, который разрешает и регулирует действия брокеров-дилеров по быстрому получению и поддержанию физического владения или контроля над всеми полностью оплаченными и избыточными маржинальными ценными бумагами, учитываемыми на клиентских счетах.  

Управление торговли и рынков SEC США указало, что новое руководство применяется к любому брокеру-дилеру, работающему с криптоактивами для клиентов, включая фирмы, занимающиеся как традиционными операциями с ценными бумагами, так и деятельностью с цифровыми активами. Публикация последовала за запросами от участников рынка, стремящихся к более четкому правилу, применяемому к активам на основе блокчейна.   

Согласно U.S. SEC Управлению торговли и рынков, его взгляды ограничиваются физическим владением и не распространяются на аспект контроля, за исключением правил финансовой ответственности брокеров-дилеров и дополнительных требований федеральных законов о ценных бумагах. Персонал отметил, что заявление не имеет юридической силы принуждения, не изменяет применимые законы и не накладывает новых или дополнительных обязательств. 

Хестер М. Пирс, комиссар SEC США, выпустила отдельное заявлению похвалив ясность. Она сказала, что руководство теперь предлагает ценную ясность для брокеров-дилеров, которые стремятся предоставлять услуги по хранению, особенно через требования к защите частных ключей, которые соответствуют лучшим отраслевым практикам. Пирс поблагодарила Джейми Селвея, директора Управления торговли и рынков, и персонал за их усилия и призвала Управление подготовить рекомендации для полной Комиссии по внесению поправок в правило 15c3-3, чтобы полностью учесть хранение криптоактивов. 

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвигает пять условий для соблюдения требований к владению криптовалютой

Специализированная группа SEC по криптовалютам сотрудники опубликовали пять обстоятельств, при которых они не будут рекомендовать применение мер принудительного воздействия к брокеру-дилеру за физическое хранение ценных бумаг в виде криптоактивов клиентов. Первое обстоятельство требует, чтобы брокер-дилер, осуществляющий прямое хранение, имел немедленный доступ к активу и технические возможности для его перевода в блокчейне.  

Во-вторых, брокер-дилер должен разработать, внедрить и соблюдать разумные письменные политики и процедуры для тщательной оценки блокчейна и связанных с ним сетей. В SEC США дополнительно отметили, что такие оценки должны проводиться до начала хранения активов и на разумных последующих интервалах.

По данным Отдела торговли и рынков SEC США, ключевыми факторами оценки, которые следует учитывать при проверке Ethereum , являются надежность производительности, скорость транзакций и пропускная способность, масштабируемость для обработки возросшей активности, устойчивость в случае сбоев и функции безопасности. Кроме того, в SEC США заявили, что механизмы консенсуса, сложность обслуживания, расширяемость для новых функций, прозрачность исходного кода и документация являются важными факторами, которые необходимо учитывать при оценке.

Процессы управления, такие как обновления протокола, изменения, аирдропы и обмен токенов, также должны быть рассмотрены в соответствии с новыми рекомендациями для выявления слабых мест, которые могут помешать хранению активов. 

Третье обстоятельство, описанное отделом, запрещает заявлять о владении, если брокер-дилер осведомлен о существенных уязвимостях безопасности, операционных недостатках и других потенциальных рисках, напрямую связанных с хранением активов в конкретном блокчейне, независимо от рыночных или репутационных соображений. 

Четвертое обстоятельство требует, чтобы у брокера-дилера были надежные политики, процедуры и контрольные механизмы, соответствующие лучшим отраслевым практикам защиты приватных ключей от кражи. 

Наконец, пятое обстоятельство требует наличия заранее разработанной политики и процедур, направленных на устранение потенциальных сбоев. Эти процедуры предназначены для реагирования на такие события, как сбои или неисправности блокчейна. Кроме того, заранее спланированные меры должны включать механизмы для соблюдения судебных приказов о конфискации, заморозке, сжигании токенов или переводах в блокчейне.