Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала компанию Bittrex на ошеломляющую сумму в 24 миллиона долларов

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) недавно обнародовала соглашение, достигнутое с известной криптовалютной торговой платформой Bittrex, а также с её соучредителем и бывшим генеральным директором Уильямом Шихарой. Это соглашение стало ответом на обвинения в работе незарегистрированной биржи, что является нарушением федеральных правил.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) в официальном заявлении от 10 августа сообщила, что Bittrex и Bittrex Global, ее дочерняя компания, согласились на существенное урегулирование спора с федеральным регулирующим органом на общую сумму 24 миллиона долларов. Это соглашение включает в себя различные компоненты, в том числе 14,4 миллиона долларов в качестве возмещения незаконно полученной прибыли, 4 миллиона долларов в виде процентов до вынесения судебного решения и 5,6 миллиона долларов в виде гражданских штрафов. Однако важно отметить, что окончательное утверждение соглашения зависит от одобрения суда.

Основная причина, побудившая к этому судебному разбирательству, связана с предполагаемыми действиями Bittrex. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила платформу в длительном сотрудничестве с эмитентами токенов с целью устранения любых признаков того, что предлагаемые ими токены могут быть классифицированы как инвестиционные контрактыtracЭтот стратегический шаг, по всей видимости, был направлен на обход правил, установленных федеральным законодательством о ценных бумагах. 

Bittrex против SEC

Гурбир Гревал, директор по вопросам правоприменения в SEC, подчеркнул значимость этого соглашения, отметив, что простые изменения в названиях или описаниях не освобождают стороны от юридической ответственности. Первостепенное значение имеет подлинно экономический характер этих предложений.

В официальной жалобе, поданной Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) еще в апреле, содержались утверждения о том, что биржа под руководством Шихары фактически управляла незарегистрированной национальной биржей ценных бумаг. Более того, жалоба включала обвинения в том, что компания функционировала как брокер и клиринговое агентство, причем без надлежащей регистрации. Орган по обеспечению соблюдения законодательства не ограничился только Bittrex, а также инициировал отдельное разбирательство, специально направленное против Bittrex Global. Это разбирательство касалось функционирования единой общей книги ордеров, что вызвало обеспокоенность в связи с деятельностью Bittrex.